經(jīng)營管理制度
在現(xiàn)在社會，各種制度頻頻出現(xiàn)，制度泛指以規(guī)則或運作模式，規(guī)范個體行動的一種社會結(jié)構(gòu)。制度到底怎么擬定才合適呢？以下是小編為大家收集的經(jīng)營管理制度，希望能夠幫助到大家。
經(jīng)營管理制度1
為提升家裝企業(yè)的形象。 建立企業(yè)的.品牌戰(zhàn)略，給客戶心目中留下本企業(yè)員工團隊合作精神及認真的工作作風(fēng)，制定辦公室工作制度。
一、五不準(zhǔn)
1、不準(zhǔn)曠工、遲到、早退和擅離工作崗位。
2、不準(zhǔn)在工作時間內(nèi)做與工作無關(guān)的事。
3、不準(zhǔn)在辦公室上班時間玩電腦游戲、睡覺、串崗，上網(wǎng)閑聊。
4、不準(zhǔn)在禁煙區(qū)域內(nèi)吸煙。
5、不準(zhǔn)在上班時間前或上班中喝酒。
二、三不走
1、工作區(qū)域未整理清潔不走。
2、部門負責(zé)人未同意不走。
3、電腦、電器、門窗未關(guān)好不走。
三、工作時間
總經(jīng)辦、工程、材料部：9：00――17：30
設(shè)計及其他部門人員： 9：00――17；30
注：①休息天輪休制另行安排。
�、谟捎诩竟�(jié)變化，可適當(dāng)調(diào)整時間另行通知。
四、作勤制度
1、按工作區(qū)域時間內(nèi)上、下班登記。
2、不準(zhǔn)代人登記。
五、管理制度
1、人性化政策
A、每月允許遲到1次在15分鐘以內(nèi)。
B、每月全勤獎勵30元。
C、總經(jīng)辦、質(zhì)檢、工程、材料部下班不打卡。
2、處罰條款
�、龠t到每次處罰30元。
�、谠缤嗣看翁幜P30元。
�、劾塾嬅吭逻t到、早退3次以上部分2倍處罰。
�、艽怯浾咛幜P每次50元。
�、葜形绾染铺幜P每次50元。（請客人除外）
3、請假原則
�、俨块T職員向部門負責(zé)人請假。
�、诓块T負責(zé)人向常務(wù)副總請假。
③在向部門負責(zé)人請假的同時，必須遞交書面請假條說明事由。當(dāng)天辦好請假手續(xù)。突發(fā)原因應(yīng)及時事前電話請假，次日必須補辦請假條。
�、芪崔k理請假手續(xù)的按有關(guān)條款執(zhí)行。
六、其他
1、打卡由總臺負責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。
2、總臺及設(shè)計中心桌面衛(wèi)生秩序由總文秘監(jiān)督，個人自行負責(zé)。
3、公司內(nèi)行政區(qū)域工作秩序由常務(wù)副總監(jiān)督執(zhí)行。
經(jīng)營管理制度2
1、驗收員負責(zé)入庫保健食品的驗收和填寫進貨查驗記錄及整理歸檔工作。
2、驗收員必須熟悉保健食品知識和理化性能、了解各項驗收標(biāo)準(zhǔn)，能正確處理驗收過程中的質(zhì)量問題，并敢于堅持原則。
3、驗收進貨品種，應(yīng)查驗到貨保健食品的《保健食品批準(zhǔn)證書》和到貨保健食品同批號的有效的保健食品檢驗報告書復(fù)印件（加蓋有供貨單位紅色印章）。對保健食品批準(zhǔn)文號及產(chǎn)品標(biāo)識信息等與《保健食品批準(zhǔn)證書》核對一致．并應(yīng)當(dāng)?shù)卿泧沂称匪幤繁O(jiān)督管理局網(wǎng)站數(shù)據(jù)查詢欄，查驗保健食品批準(zhǔn)文號及產(chǎn)品標(biāo)識信息的真實性、一致性。
4、驗收進口保健食品，應(yīng)查驗《進口保健食品批準(zhǔn)證書》和《進口保健食品檢驗報告書》復(fù)印件（加蓋有供貨單位紅色印章）及隨貨同行票據(jù)。
５、對銷后退回、配送后退回的保健食品，驗收人員應(yīng)按驗收程序的規(guī)定逐批驗收，對質(zhì)量有疑問的應(yīng)拒收入庫或抽樣送檢。 6、驗收整件包裝中應(yīng)有產(chǎn)品合格證。
7、驗收抽樣應(yīng)具有代表性和均勻性，能真實反映該批保健品的質(zhì)量狀況。對驗收抽取的'整件保健食品，抽樣完畢要進行復(fù)原封箱，貼驗收取樣標(biāo)示或封簽。
8、驗收進貨品種，應(yīng)比照送貨憑證，對收到的保健食品的名稱、規(guī)格、生產(chǎn)日期（批號）、數(shù)量等進行核對，做到票、貨相符。
9、對接近效期保健品采購驗收實行控制性管理，對接近失效期的保健食品，除業(yè)務(wù)急需外，應(yīng)禁止采購，驗收員在入庫驗收時應(yīng)拒收。
10、對驗收檢出的不合格產(chǎn)品或貨與單不符，質(zhì)量異常、包裝不牢、標(biāo)識模糊或有其它問題的品種應(yīng)拒收。并按規(guī)定的程序上報，并作出退貨等處理。
１1、凡驗收合格的保健食品，必須正確填寫《保健食品進貨查驗記錄》，如實記錄產(chǎn)品的名稱、規(guī)格、數(shù)量、生產(chǎn)批號、保質(zhì)期、供貨者名稱及聯(lián)系方式、進貨日期等內(nèi)容�！侗＝∈称愤M貨查驗記錄》保存期限不得少于兩年。
經(jīng)營管理制度3
第一章 總 則
第一條為規(guī)范貿(mào)易糧經(jīng)營管理行為，維護市場秩序，促進糧食產(chǎn)供銷穩(wěn)定，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本制度。
第二條本制度適用于糧食企業(yè)和個體經(jīng)營者的貿(mào)易糧經(jīng)營管理活動。
第三條貿(mào)易糧是指用于銷售、儲存、物流運輸?shù)冉?jīng)營活動的糧食，包括國家指定收購的政策性糧食和市場運行的商品性糧食。
第四條貿(mào)易糧經(jīng)營管理應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正、公開的原則，保護消費者利益，促進市場化運作。
第二章 貿(mào)易糧經(jīng)營資格
第五條取得貿(mào)易糧經(jīng)營資格應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
�。ㄒ唬┚邆洫毩⒎ㄈ速Y格，或者具有獨立經(jīng)營能力的自然人；
�。ǘ┚邆鋸氖录Z食貿(mào)易的專業(yè)技術(shù)和管理人員；
�。ㄈ┚邆滟Q(mào)易糧購銷合同能力；
�。ㄋ模┚邆錆M足經(jīng)營需要的儲存、加工、運輸?shù)然A(chǔ)設(shè)施；
（五）具備資金實力滿足經(jīng)營需要；
�。┚邆淦渌煞ㄒ�(guī)規(guī)定的條件。
第六條取得貿(mào)易糧經(jīng)營資格應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序進行申請、審批、登記。
第七條貿(mào)易糧經(jīng)營資格有效期為五年。到期前，申請人應(yīng)當(dāng)提前90天向發(fā)證機關(guān)申請資格延續(xù)手續(xù)，經(jīng)核查符合條件的，發(fā)證機關(guān)應(yīng)當(dāng)在30天內(nèi)辦理延續(xù)手續(xù)。
第八條貿(mào)易糧經(jīng)營資格不具備轉(zhuǎn)讓性。
第九條貿(mào)易糧經(jīng)營資格持有人應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的周期性和不定期檢查制度接受監(jiān)督檢查。
第十條貿(mào)易糧經(jīng)營資格持有人發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)規(guī)定的程序予以撤銷或者不予延續(xù)：
�。ㄒ唬┨摷偕陥蠡蛘咛峁┨摷俨牧系�；
�。ǘ┪窗凑找�(guī)定條件辦理延續(xù)手續(xù)的`；
�。ㄈ┐嬖趪�(yán)重違法違規(guī)行為的；
（四）依法被吊銷經(jīng)營許可證的；
（五）法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。
第三章 貿(mào)易糧經(jīng)營合同
第十一條貿(mào)易糧經(jīng)營合同應(yīng)當(dāng)是自愿的、平等的協(xié)議，具備合法性、安全性和可實施性。
第十二條貿(mào)易糧經(jīng)營合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬╇p方當(dāng)事人的名稱、住所；
�。ǘ┵Q(mào)易糧的品種、數(shù)量、質(zhì)量要求、交貨地點和價格等；
�。ㄈ┖贤男衅谙藓头绞�；
�。ㄋ模┵Q(mào)易糧變更、解除和違約責(zé)任等事項；
�。ㄎ澹幾h解決的方式。
第十三條貿(mào)易糧經(jīng)營合同可以書面形式、口頭形式或者其他形式。
第十四條貿(mào)易糧經(jīng)營合同的重要事項可以在互聯(lián)網(wǎng)等信息平臺進行公示。
第十五條貿(mào)易糧經(jīng)營合同的法律效力自合同成立之日開始。
第十六條貿(mào)易糧經(jīng)營合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)按照約定履行義務(wù)，不得擅自變更合同條款。
第十七條貿(mào)易糧經(jīng)營合同當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)對貿(mào)易糧進行定量、定質(zhì)、驗收，并盡到儲存、運輸?shù)缺９芰x務(wù)。
第十八條貿(mào)易糧經(jīng)營合同糾紛應(yīng)當(dāng)根據(jù)合同約定或者協(xié)商一致解決。協(xié)商不成的，可以依法提起訴訟。
第十九條貿(mào)易糧經(jīng)營合同糾紛的解決，可以選擇仲裁、調(diào)解、訴訟等方式。仲裁和調(diào)解協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有法律效力。
第二十條貿(mào)易糧經(jīng)營合同糾紛的仲裁機構(gòu)可以選擇經(jīng)國家認可的仲裁機構(gòu)或者由當(dāng)事人協(xié)商自行選擇。
第二十一條根據(jù)法律法規(guī)規(guī)定或者協(xié)商一致，可以采用貨物貿(mào)易結(jié)算方式。
第四章 貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管
第二十二條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管適用于貿(mào)易糧的生產(chǎn)、收購、銷售、運輸、儲存等環(huán)節(jié)。
第二十三條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管應(yīng)當(dāng)遵循科學(xué)、公正、經(jīng)濟、規(guī)范的原則。
第二十四條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管應(yīng)當(dāng)建立健全糧食質(zhì)量和安全體系，包括質(zhì)量監(jiān)測、風(fēng)險評估、檢疫檢測、追溯體系等。
第二十五條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管應(yīng)當(dāng)強化行業(yè)自律和監(jiān)督管理，建立重大糧食質(zhì)量和安全事件的報告和處置機制。
第二十六條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管應(yīng)當(dāng)加強對進口貿(mào)易糧的檢驗監(jiān)管，確保貿(mào)易糧的質(zhì)量和安全符合國家標(biāo)準(zhǔn)和要求。
第二十七條貿(mào)易糧質(zhì)量和安全監(jiān)管應(yīng)當(dāng)建立和完善相關(guān)的檢驗檢測機構(gòu)，保證監(jiān)管的有效性和嚴(yán)密性。
第五章 監(jiān)督檢查與處罰制度
第二十八條對于違反本制度的貿(mào)易糧經(jīng)營行為，監(jiān)督檢查機構(gòu)有權(quán)采取以下措施：
（一）要求當(dāng)事人提供相關(guān)資料；
�。ǘ┻M入當(dāng)事人經(jīng)營場所進行檢查；
�。ㄈ┨岢稣囊庖�，限定整改期限；
�。ㄋ模┴�(zé)令當(dāng)事人停業(yè)整頓；
（五）依法采取強制措施。
第二十九條貿(mào)易糧經(jīng)營行為違法的，監(jiān)督檢查機構(gòu)有權(quán)處以罰款、暫扣、吊銷經(jīng)營許可證等行政處罰。
第三十條貿(mào)易糧經(jīng)營行為違法的，有權(quán)要求當(dāng)事人承擔(dān)民事賠償責(zé)任。
第三十一條貿(mào)易糧經(jīng)營行為違法的，有權(quán)要求相關(guān)單位和個人予以協(xié)助、配合。
第六章 法律責(zé)任
第三十二條貿(mào)易糧經(jīng)營行為主體違反本制度的，應(yīng)當(dāng)依法負擔(dān)違約責(zé)任，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
第三十三條監(jiān)督檢查機構(gòu)違反本制度的職責(zé)，造成損失的，應(yīng)當(dāng)由監(jiān)督檢查機構(gòu)承擔(dān)賠償責(zé)任。
第七章 附 則
第三十四條本制度自發(fā)布之日起施行。原有貿(mào)易糧經(jīng)營管理制度與本制度不一致的，以本制度為準(zhǔn)。
第三十五條糧食主管部門應(yīng)當(dāng)結(jié)合國家糧食安全和市場發(fā)展的實際情況，依法對本制度進行動態(tài)調(diào)整和完善。
第三十六條本制度解釋權(quán)歸糧食主管部門所有。
經(jīng)營管理制度4
第一條對全部進貨食品都要舉行檢查，并定期對食品舉行抽查檢查或檢測。
其次條對包裝不嚴(yán)實或不符合衛(wèi)生要求的，過期、腐爛變質(zhì)的食品應(yīng)準(zhǔn)時予以處理，發(fā)覺有假冒偽劣食品時，應(yīng)準(zhǔn)時報告當(dāng)?shù)毓ど绦姓芾聿块T。
第三條抽查檢查或檢測實行隨機抽樣的'方式。抽樣時，應(yīng)兩人以上相關(guān)人員在場，并填寫抽樣記錄單，并簽字、蓋章。
第四條受測戶對檢測結(jié)果有異議的，可另取樣舉行檢測或按照實際狀況送法定檢驗機構(gòu)檢測。
第五條食品質(zhì)量檢查應(yīng)按規(guī)定的操作規(guī)章、工作規(guī)程舉行操作，確保檢測公平、精確 、有效
場所環(huán)境衛(wèi)生檢查制度
第一條制定定期或不定期衛(wèi)生檢查方案，將全面檢查與抽查、問查相結(jié)合，主要檢查各項制度的貫徹執(zhí)行狀況。
其次條衛(wèi)生管理人員負責(zé)各項衛(wèi)生管理制度的執(zhí)行，天天在營業(yè)后檢查一次衛(wèi)生，檢查各崗是否有違背制度的狀況，發(fā)覺問題，準(zhǔn)時指導(dǎo)改進，并做好衛(wèi)生檢查記錄備查。
第三條各崗負責(zé)人應(yīng)尾隨檢查、指導(dǎo)，嚴(yán)格從業(yè)人員衛(wèi)生操作程序，逐步養(yǎng)成良好的個人衛(wèi)生習(xí)慣和衛(wèi)生操作習(xí)慣。
第四條單位衛(wèi)生管理人員每周1-2次全面現(xiàn)場檢查，對發(fā)覺的問題準(zhǔn)時反饋，并提出限期改進看法，做好檢查記錄。
第五條檢查中發(fā)覺的同一類問題經(jīng)兩次提出仍未改進的，按嚴(yán)格有關(guān)規(guī)定處理。
經(jīng)營管理制度5
為加強從業(yè)人員管理，煙花爆竹公司經(jīng)營從業(yè)人員必須做到：
１、自覺遵守國家有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)；堅持“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”的.方針。
2、自覺遵守公司安全經(jīng)營規(guī)章制度、勞動紀(jì)律和各項管理制度。
3、嚴(yán)格按崗位操作規(guī)程操作；做到不違章作業(yè)、不冒險蠻干。
4、自覺參加和接受公司各種安全教育和培訓(xùn)，掌握本職工作所需要的安全生產(chǎn)知識，提高安全生產(chǎn)效能；增強事故預(yù)防和應(yīng)急處理能力。
5、有權(quán)拒絕不符合安全經(jīng)營要求或違反規(guī)章制度的指揮。
6、有義務(wù)勸阻、糾正他人的違章作業(yè)；發(fā)現(xiàn)事故隱患或不安全因素應(yīng)當(dāng)立即向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報告。
7、積極參加公司內(nèi)各種安全經(jīng)營的宣傳、教育、評比、競賽等活動.
8、積極向公司提出安全生產(chǎn)方面的合理化建議。
經(jīng)營管理制度6
華潤萬象城市場經(jīng)營管理模式
第一條 經(jīng)營理念:365天引領(lǐng)都市潮流
第二條 企業(yè)宗旨:與客戶共創(chuàng)價值
第三條 品牌定位:品牌萬象城時尚之都
第四條 管理理念:品牌管理創(chuàng)造品牌效益
第五條 組織架構(gòu):垂直化管理架構(gòu)
1、總經(jīng)辦
(1)總經(jīng)理一名,負責(zé)商場事務(wù)的全面管理;
(2)常務(wù)副總經(jīng)理一名,負責(zé)商場日常事務(wù)管理,總經(jīng)理不在時,代理行使總經(jīng)理職權(quán);
(3)總經(jīng)理助理一名,協(xié)助總經(jīng)理管理商場日常事務(wù);
2、行政部
(1)辦公室主任一名,負責(zé)商場辦公事務(wù)管理和各部門的協(xié)調(diào)工作;
(2)辦公室秘書一名,配合辦公室主任處理各項辦公事務(wù);
(3)行政主管一名,配合辦公室主任,負責(zé)商場員工制度和考勤管理;
(4)辦公室文員兩名,負責(zé)辦公室文檔管理、文字處理和具體辦公事務(wù);
3、人事部
(1)人事部主任一名,負責(zé)商場人事管理、培訓(xùn)和協(xié)調(diào)工作;
(2)培訓(xùn)講師兩名,專職商場各部門人員培訓(xùn);
(3)營業(yè)助理兩名,配合人事主任處理人員招聘、考核、培訓(xùn)、上崗等工作;
4、財務(wù)部
(1)財務(wù)主管一名,負責(zé)商場財務(wù)管理;
(2)會計一名,負責(zé)商場帳務(wù)工作;
(3)統(tǒng)計一名,負責(zé)商場銷售報表審核和統(tǒng)計工作;
(4)出納一名,負責(zé)商場帳務(wù)結(jié)算;
5、市場部
(1)市場總監(jiān)一名,負責(zé)商場管理、行銷和廣告策劃;
(2)策劃一名,負責(zé)市場行銷策劃和文案創(chuàng)作;
(3)市調(diào)一名,負責(zé)市場調(diào)查和分析;
(4)價格巡查一名,負責(zé)本商場和其他商場的.價格巡查;
(5)美工兩名,負責(zé)商場包裝、設(shè)計和美工
經(jīng)營管理制度7
1、各級管理人員、經(jīng)營人員及與經(jīng)營活動有關(guān)的維修、保潔、倉儲、服務(wù)等人員，均應(yīng)按《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例和《保健食品管理辦法》的規(guī)定，根據(jù)各自的職責(zé)接受培訓(xùn)教育。
�。�、企業(yè)應(yīng)制定年度員工培訓(xùn)計劃，報企業(yè)負責(zé)人批準(zhǔn)后下發(fā)實施。企業(yè)應(yīng)按照培訓(xùn)計劃合理安排全年的質(zhì)量教育、培訓(xùn)工作，并負責(zé)建立職工教育培訓(xùn)檔案。
3、培訓(xùn)方式以企業(yè)定期組織集中學(xué)習(xí)和自學(xué)方式為主，以外部培訓(xùn)為輔。任何人無正當(dāng)理由，均不得缺席公司的'培訓(xùn)，并應(yīng)自覺完成學(xué)習(xí)計劃。
4、新錄入員工、轉(zhuǎn)崗員工上崗前須進行質(zhì)量教育與培訓(xùn)，主要培訓(xùn)內(nèi)容包括《中華人民共和國食品安全法》及其實施條例、《保健食品管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)，崗位職責(zé)、各類質(zhì)量臺帳、記錄的登記方法等。培訓(xùn)結(jié)束后統(tǒng)一考核，不合格者不得上崗。
5、參加外部培訓(xùn)及在職接受繼續(xù)學(xué)歷教育的人員，應(yīng)將考核結(jié)果或相應(yīng)的培訓(xùn)教育證書原件交企業(yè)驗證后，留復(fù)印件存檔。
6、企業(yè)內(nèi)部培訓(xùn)教育的考核，根據(jù)培訓(xùn)內(nèi)容的不同可選擇筆試、口試、現(xiàn)場操作等考核方式，并將考核結(jié)果存檔。
�。贰⑴嘤�(xùn)和繼續(xù)教育的考核結(jié)果，作為有關(guān)崗位人員聘用的主要依據(jù)，并作為員工晉級、加薪或獎懲等工作的參考依據(jù)。
經(jīng)營管理制度8
一、主要負責(zé)人應(yīng)認真貫徹執(zhí)行安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和規(guī)章，對本單位的安全經(jīng)營工作負全面責(zé)任，保證本單位的經(jīng)營條件符合《煙花爆竹經(jīng)營許可實施辦法》的規(guī)定，保證安全經(jīng)營的有效實施，督促、檢查本單位的安全工作，及時消除事故隱患。
二、負責(zé)人、銷售人員積極參加所在鄉(xiāng)鎮(zhèn)組織安監(jiān)部門的安全知識培訓(xùn)，掌握煙花爆竹安全經(jīng)營的有關(guān)知識。自覺接受安監(jiān)部門及消防部門的安全監(jiān)督檢查。
三、門市及庫存要配備必要的消防器材，張貼明顯的安全警示標(biāo)志，妥善保管消防器材，經(jīng)常檢查并定期更換完善。
四、必須在煙花爆竹經(jīng)營公司購進煙花爆竹，不得經(jīng)營未貼安監(jiān)部門防偽標(biāo)簽的煙花爆竹；煙花爆竹的儲量不超過縣安監(jiān)局核定的數(shù)量。
五、銷售煙花爆竹要向消費者宣傳正確的`使用方法，不得誤導(dǎo)消費者，也不得銷售按照國家規(guī)定應(yīng)由專業(yè)人員燃放的煙花爆竹。
六、門市及庫存內(nèi)禁止使用明火、私拉亂接電線，柜臺及煙花爆竹存放處內(nèi)嚴(yán)禁吸煙。嚴(yán)禁在門市架設(shè)臨時性電氣設(shè)施。
七、門市不能留客住宿，不能用未經(jīng)過安全培訓(xùn)的人員頂班營業(yè)。
八、堅決不得轉(zhuǎn)讓、冒用、買賣、出租、出借煙花爆竹經(jīng)營許可證。
九、成立生產(chǎn)安全事故應(yīng)急救援機構(gòu)，制定事故應(yīng)急救援預(yù)案，明確應(yīng)急救援人員，配備必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備。
十、發(fā)生事故，立即進行搶險自救，并及時向當(dāng)?shù)厝嗣裾�、�?dāng)?shù)叵啦块T和縣安監(jiān)局報告。
經(jīng)營管理制度9
第三十七條 購買危險化學(xué)品進行分裝、充裝或者加入非危險化學(xué)品的溶劑進行稀釋，然后銷售的，依照本辦法執(zhí)行。
使用長輸管道輸送并經(jīng)營危險化學(xué)品的，應(yīng)當(dāng)向經(jīng)營地點所在地發(fā)證機關(guān)申請經(jīng)營許可證。
本辦法所稱儲存設(shè)施，是指按照《危險化學(xué)品重大危險源辨識》(GB18218)確定，儲存的危險化學(xué)品數(shù)量構(gòu)成重大危險源的設(shè)施。
第三十八條 本辦法施行前已取得經(jīng)營許可證的企業(yè)，在其經(jīng)營許可證有效期內(nèi)可以繼續(xù)從事危險化學(xué)品經(jīng)營；經(jīng)營許可證有效期屆滿后需要繼續(xù)從事危險化學(xué)品經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)依照本辦法的規(guī)定重新申請經(jīng)營許可證。
本辦法施行前取得經(jīng)營許可證的非企業(yè)的`單位或者個人，在其經(jīng)營許可證有效期內(nèi)可以繼續(xù)從事危險化學(xué)品經(jīng)營；經(jīng)營許可證有效期屆滿后需要繼續(xù)從事危險化學(xué)品經(jīng)營的，應(yīng)當(dāng)先依法登記為企業(yè)，再依照本辦法的規(guī)定申請經(jīng)營許可證。
第三十九條 經(jīng)營許可證由國家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局統(tǒng)一印制。
第四十條 本辦法自20xx年9月1日起施行。原國家經(jīng)濟貿(mào)易委員會20xx年x10月8日公布的《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證管理辦法》同時廢止。
經(jīng)營管理制度10
1、積極開展心理健康教育和心理健康輔導(dǎo)中心(下簡稱為中心)的各項工作;
2、負責(zé)以多種形式在廣大師生中開展心理健康的宣傳與教育工作;
3、負責(zé)對三級網(wǎng)絡(luò)所有成員進行專業(yè)培訓(xùn)和考核;
4、負責(zé)對新生開展心理健康普測，建立、完善重點學(xué)生心理檔案，及時了解和掌握重點學(xué)生的各方面情況，做好訪談記錄;
5、根據(jù)各學(xué)院上報的危機信息及心理輔導(dǎo)員填報的院心理健康教育重點學(xué)生情況調(diào)查表(中心心理普測重點學(xué)生調(diào)查表)(附件一)、院心理健康教育重點學(xué)生干預(yù)情況表(附件二)、院心理健康教育情況表(附件三)、匯總整理心理危機信息，評估危機的`嚴(yán)重程度，選擇危機干預(yù)方案進行處理;
6、遇到突發(fā)、危機或重大事件，及時按照心理危機干預(yù)流程圖執(zhí)行;
7、參加國內(nèi)外的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)與研討，主動學(xué)習(xí)和掌握心理學(xué)專業(yè)知識和心理咨詢與輔導(dǎo)的技能，積極參加校外的心理健康教育專題培訓(xùn)，努力提高自身工作能力和水平;
8、負責(zé)管理各學(xué)院心理輔導(dǎo)員與各班心理委員;
9、對學(xué)生的私隱保守秘密(學(xué)生發(fā)生自傷或傷害他人等情況之外);
10、嚴(yán)格遵守中心的相關(guān)制度。
經(jīng)營管理制度11
一、統(tǒng)一生產(chǎn)計劃
合作社根據(jù)市場需求和本社產(chǎn)品實際，統(tǒng)一制訂年度生產(chǎn)計劃和各個階段生產(chǎn)計劃，由社員（或者生產(chǎn)場、加工廠）按生產(chǎn)計劃落實生產(chǎn)，與合作社簽訂生產(chǎn)合同，計劃合同做到[八定"。即定定面積產(chǎn)量、質(zhì)量規(guī)格、定農(nóng)資農(nóng)械需求、定技術(shù)服務(wù)、定安全生產(chǎn)責(zé)任、定產(chǎn)品交售辦法、定加工要求、定管理人員報酬獎懲。
二、統(tǒng)一供應(yīng)農(nóng)資
合作社根據(jù)生產(chǎn)需要和技術(shù)要求，統(tǒng)一組織為社員（或者生產(chǎn)場、加工廠）采購、供應(yīng)生產(chǎn)資料和設(shè)備。實行規(guī)模采購，努力減少社員的生產(chǎn)成本。合作社統(tǒng)一采購供應(yīng)的農(nóng)資必須保質(zhì)量，適合本社各種生產(chǎn)和質(zhì)量安全技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。否則，造成的損失由負責(zé)采購的當(dāng)事人賠償。
三、統(tǒng)一技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)
合作社按照質(zhì)量安全要求，統(tǒng)一組織制訂、實施生產(chǎn)技術(shù)規(guī)程，按產(chǎn)品質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)組織生產(chǎn)，逐步建立產(chǎn)品質(zhì)量追溯、檢測監(jiān)督等制度。
四、統(tǒng)一產(chǎn)品認
合作社統(tǒng)一認認定無公害基地、無公害農(nóng)產(chǎn)品、有機產(chǎn)品及地方名牌、著名商標(biāo)等，提升產(chǎn)品品牌和檔次。
五、統(tǒng)一指導(dǎo)服務(wù)
合作社實行管理人員（或者社員代表）分生產(chǎn)區(qū)域、分產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品品種負責(zé)制，統(tǒng)一對社員（或者生產(chǎn)場、加工廠）進行產(chǎn)前、產(chǎn)中、產(chǎn)后的指導(dǎo)服務(wù)和管理。合作社對管理人員的報酬或補助按任務(wù)完成情況進行考核發(fā)放。因指導(dǎo)服務(wù)不到位，造成損失的由負責(zé)人負責(zé)賠償。
六、統(tǒng)一加工銷售
1、合作社統(tǒng)一生產(chǎn)加工，統(tǒng)一商標(biāo)品牌，統(tǒng)一包裝銷售。積極開拓市場，擴大銷售網(wǎng)絡(luò)，尋求定向加工，努力降低銷售費用，提高產(chǎn)品的附加值。
2、在合作社收購社員產(chǎn)品環(huán)節(jié)上，要嚴(yán)格執(zhí)行合同規(guī)定的收購質(zhì)量、價格、數(shù)量，對待社員要公平公正，不厚此薄彼；社員要維護本社形象和利益，要履約
守信，不貪小利；社員要聽從統(tǒng)一指揮，服從統(tǒng)一調(diào)度，保在規(guī)定時間內(nèi)，保質(zhì)保量的交售產(chǎn)品，使產(chǎn)品能及時加工、包裝、調(diào)運，進入市場。
3、在產(chǎn)品交售加工期，合作社要確保信息暢通，按市場行情，隨時公布交售產(chǎn)品的品種、質(zhì)量、價格以及交售辦法和要求，使社員及時組織采收、整理、分級、包裝，使產(chǎn)品適時進入市場。合作社要確定專人，定期對收購、儲存、調(diào)運的產(chǎn)品以及待交售的產(chǎn)品，分社員、分生產(chǎn)場，分產(chǎn)品種類、分質(zhì)量規(guī)格，分客戶、分市場建立臺賬，做好統(tǒng)計分析，以指導(dǎo)、調(diào)度好加工、儲存和銷售。
七、根據(jù)第十六條的規(guī)定，農(nóng)民合作社的成員享有以下權(quán)利：
1、參加成員大會，并享有表決權(quán)、選舉權(quán)和被選舉權(quán)，按照章程規(guī)定對本社實行管理。
（1）參加成員大會。這是成員的一項基本權(quán)利。成員大會是農(nóng)民合作社的權(quán)力機構(gòu)，由全體成員組成。農(nóng)民合作社的每個成員都有權(quán)參加成員大會，決定合作社的重大問題，任何人不得限制或剝奪。
�。�2）行使表決權(quán)，實行管理。農(nóng)民合作社是全體成員的合作社，成員大會是成員行使權(quán)利的機構(gòu)。作為成員，有權(quán)通過出席成員大會并行使表決權(quán)，參加對農(nóng)民合作社重大事項的決議。
�。�3）享有選舉權(quán)和被選舉權(quán)。理事長、理事、執(zhí)行監(jiān)事或者監(jiān)事會成員，由成員大會從本社成員中選舉產(chǎn)生，依照和章程的規(guī)定行使職權(quán)，對成員大會負責(zé)。所有成員都有權(quán)選舉理事長、理事、執(zhí)行監(jiān)事或者監(jiān)事會成員，也都有資格被選舉為理事長、理事、執(zhí)行監(jiān)事或者監(jiān)事會成員，但是法律另有規(guī)定的除外。在設(shè)有成員代表大會的合作社中，成員還有權(quán)選舉成員代表，并享有成為成員代表的被選舉權(quán)。
2、利用本社提供的服務(wù)和生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施。農(nóng)民合作社以服務(wù)成員為宗旨，謀求全體成員的共同利益。作為農(nóng)民合作社的成員，有權(quán)利用本社提供的服務(wù)和本社置備的生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)施。
3、按照章程規(guī)定或者成員大會決議分享盈余。農(nóng)民合作社獲得的盈余依賴于成員產(chǎn)品的和成員對合作社的利用，本質(zhì)上屬于全體成員�？梢哉f，成員的參與熱情和參與效果直接決定了合作社的效益情況。因此，法律保護成員參與盈余分配的權(quán)利，成員有權(quán)按照章程規(guī)定或成員大會決議分享盈余。
4、查閱本社的章程、成員名冊、成員大會或者成員代表大會記錄、理事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告和會計賬簿。成員是農(nóng)民合作社的所有者，對農(nóng)民合作社事務(wù)享有知情權(quán)，有權(quán)查閱相關(guān)資料，特別是了解農(nóng)民合作社經(jīng)營狀況和財務(wù)狀況，以便監(jiān)督農(nóng)民合作社的運營。
5、章程規(guī)定的其他權(quán)利。上述規(guī)定是規(guī)定成員享有的權(quán)利，除此之外，章程在與不抵觸的情況下，還可以結(jié)合本社的實際情況規(guī)定成員享有的其他權(quán)利、義務(wù)。
農(nóng)民合作社在從事生產(chǎn)經(jīng)營活動時，為了實現(xiàn)全體成員的共同利益，需要對外承擔(dān)一定義務(wù)，這些義務(wù)需要全體成員共同承擔(dān)，以保農(nóng)民合作社及時履行義務(wù)和順利實現(xiàn)成員的利益。
根據(jù)第條的規(guī)定，農(nóng)民合作社的成員應(yīng)當(dāng)履行以下義務(wù)：
1、執(zhí)行成員大會、成員代表大會和理事會的決議。成員大會和成員代表大會的決議，體現(xiàn)了全體成員的共同意志，成員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守并執(zhí)行。
2、按照章程規(guī)定向本社出資。明確成員的出資通常具有兩個方面的意義：
一是以成員出資作為組織從事經(jīng)營活動的主要資金來源。二是明確組織對外承擔(dān)債務(wù)責(zé)任的信用擔(dān)�；A(chǔ)。但就農(nóng)民合作社而言，因其類型多樣，經(jīng)營內(nèi)容和經(jīng)營規(guī)模差異很大，所以，對從事經(jīng)營活動的資金需求很難用統(tǒng)一的法定標(biāo)準(zhǔn)來約束。而且，農(nóng)民合作社的交易對象相對穩(wěn)定，交易相對人對交易安全的信任主要取決于農(nóng)民合作社能夠提供的農(nóng)產(chǎn)品，而不僅僅取決于成員出資所形成的合作社資本。由于我國各地經(jīng)濟發(fā)展的不平衡，以及農(nóng)民合作社的業(yè)務(wù)特點和現(xiàn)階段出資成員與非出資成員并存的.實際情況，一律要求農(nóng)民加入合作社時必須出資或者必須出法定數(shù)額的資金，不符合目前發(fā)展的現(xiàn)實。因此，成員加入合作社時是否出資以及出資方式、出資額、出資期限，都需要由農(nóng)民合作社通過章程自己決定。 3（按照章程規(guī)定與本社進行交易。農(nóng)民加入合作社是要解決在的生產(chǎn)經(jīng)營中個人無力解決、解決不好、或個人解決不合算的問題，是要利用和使用合作社所提供的服務(wù)。成員按照章程規(guī)定與本社進行交易既是成立合作社的目的，也是成員的一項義務(wù)。成員與合作社的交易，可能是交售農(nóng)產(chǎn)品，也可能是購買生產(chǎn)資料，還可能是有償利用合作社提供的技術(shù)、信息、運輸?shù)确⻊?wù)。成員與合作社的交易情況，按照第三十六條的規(guī)定，應(yīng)當(dāng)記載在該成員的賬戶中。
3、按照章程規(guī)定承擔(dān)虧損。由于市場風(fēng)險和自然風(fēng)險的存在，農(nóng)民合作社的生產(chǎn)經(jīng)營可能會出現(xiàn)波動，有的年度有盈余，有的年度可能會出現(xiàn)虧損。合作社有盈余時，分享盈余是成員的法定權(quán)利，合作社虧損時承擔(dān)虧損也是成員的法定義務(wù)。
4、章程規(guī)定的其他義務(wù)。成員除應(yīng)當(dāng)履行上述法定義務(wù)外，還應(yīng)當(dāng)履行章程結(jié)合本社實際情況規(guī)定的其他義務(wù)。
經(jīng)營管理制度12
農(nóng)藥經(jīng)營管理制度追溯，主要涉及以下幾個核心要素：
1. 進貨管理：確保所有農(nóng)藥產(chǎn)品來源合法，記錄完整。
2. 存儲管理：規(guī)范農(nóng)藥的存儲條件，防止變質(zhì)或污染。
3. 銷售管理：追蹤銷售去向，防止非法使用。
4. 廢棄物處理：規(guī)定農(nóng)藥廢棄物的'處理流程，保護環(huán)境。
5. 員工培訓(xùn)：提升員工對農(nóng)藥知識的理解和操作規(guī)范。
6. 審計與檢查：定期進行內(nèi)部審計和接受外部監(jiān)管機構(gòu)的檢查。
內(nèi)容概述：
1. 法規(guī)遵守：確保所有經(jīng)營活動符合國家農(nóng)藥管理法規(guī)。
2. 質(zhì)量控制：建立質(zhì)量保證體系，對農(nóng)藥質(zhì)量和安全性進行監(jiān)控。
3. 信息記錄：建立詳細的進貨、銷售和廢棄物處理記錄，便于追溯。
4. 應(yīng)急預(yù)案：制定應(yīng)對農(nóng)藥泄漏、中毒等突發(fā)事件的預(yù)案。
5. 客戶服務(wù)：提供農(nóng)藥使用指導(dǎo)，解答客戶疑問，確保正確使用。
6. 合同管理：規(guī)范合同簽訂，明確責(zé)任和義務(wù)，防止糾紛。
經(jīng)營管理制度13
農(nóng)藥屬于有毒、易燃危險化學(xué)品，為了保證農(nóng)藥經(jīng)營過程的安全性，減少安全事故發(fā)生，特制定如下安全管理制度：
1、認真貫徹執(zhí)行《安全生產(chǎn)法》、《危險化學(xué)品安全管理條例》、《農(nóng)藥管理條例》等法律法規(guī)。貫徹“安全第一，預(yù)防為主”的方針。
2、農(nóng)藥經(jīng)營單位必須從當(dāng)?shù)匕踩a(chǎn)監(jiān)督管理部門依法取得《危險化學(xué)品經(jīng)營許可證》。
3、農(nóng)藥經(jīng)營、儲存場所必須符合國家標(biāo)準(zhǔn)《建筑設(shè)計防火規(guī)范》、《危險化學(xué)品經(jīng)營企業(yè)開業(yè)條件和技術(shù)要求》的有關(guān)規(guī)定，建筑物須經(jīng)公安消防機構(gòu)驗收合格。
4、經(jīng)營單位主要負責(zé)人和主管人員、安全管理人員及從業(yè)人中須經(jīng)國家授權(quán)的部門專業(yè)培訓(xùn)，取得上崗資格。
5、農(nóng)藥經(jīng)營、儲存單位應(yīng)建立健全完善的安全管理制度和安全檢查制度，對查出的安全隱患應(yīng)及時整改。
6、經(jīng)營、儲存場所須根據(jù)規(guī)模大小配備足夠的消防設(shè)施和器材。做好防火、防毒、防盜工作。
7、經(jīng)營、儲存場所須根據(jù)所涉危險化學(xué)品（農(nóng)藥）的'性質(zhì)分類、分庫存放，禁忌物料不能溫存。
8、不得經(jīng)營國家明令禁止的危險化學(xué)品和劇毒農(nóng)藥。
經(jīng)營管理制度14
商戶經(jīng)營管理制度旨在規(guī)范商戶的日常運營行為，提升商場的整體運營效率和商戶的服務(wù)質(zhì)量，確保消費者的合法權(quán)益得到保障。該制度涵蓋了商戶的`準(zhǔn)入、經(jīng)營規(guī)范、服務(wù)質(zhì)量、安全管理、糾紛處理等多個方面。
內(nèi)容概述：
1. 商戶準(zhǔn)入：明確商戶的資質(zhì)要求，如營業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記、產(chǎn)品認證等，確保商戶合法合規(guī)經(jīng)營。
2. 經(jīng)營規(guī)范：規(guī)定商戶的營業(yè)時間、價格公示、商品陳列、廣告宣傳等標(biāo)準(zhǔn)，維護商場的統(tǒng)一形象。
3. 服務(wù)質(zhì)量：設(shè)定服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，包括售后服務(wù)、顧客投訴處理機制，提高商戶的服務(wù)水平。
4. 安全管理：制定防火、防盜、食品安全等安全規(guī)定，保障商戶和消費者的人身財產(chǎn)安全。
5. 糾紛處理：設(shè)立爭議解決流程，明確商戶與消費者、商場之間的權(quán)利義務(wù)，快速有效解決糾紛。
6. 考核評估：定期對商戶進行經(jīng)營業(yè)績、服務(wù)質(zhì)量等多維度考核，激勵商戶提升經(jīng)營水平。
經(jīng)營管理制度15
第一章總則
第一條為進一步規(guī)范公司治理結(jié)構(gòu)，加強公司合規(guī)風(fēng)險管理，增強自我約束能力，實現(xiàn)持續(xù)發(fā)展，制定本制度。
第二條本制度所稱的合規(guī)，是指公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、行政法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及社會公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則＜以下統(tǒng)稱"法律、法規(guī)和準(zhǔn)則"〉
本制度所稱的合規(guī)管理，是指公司建立合規(guī)組織架構(gòu)、制定和執(zhí)行合規(guī)制度，培育合規(guī)文化、防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險的行為。
本制度所稱的合規(guī)風(fēng)險，是指因公司及其工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或者聲譽損失的風(fēng)險。
第三條合規(guī)風(fēng)險管理是公司進行全面風(fēng)險管理的一項核心內(nèi)容，也是實施有效內(nèi)部控制的一項基礎(chǔ)性工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)。
第四條公司建立健全合規(guī)風(fēng)險管理制度，完善合規(guī)風(fēng)險管理組織架構(gòu)，明確合規(guī)風(fēng)險管理責(zé)任，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險管理體系，有效識別并積極主動防范化解合規(guī)風(fēng)險，確保公司穩(wěn)健運營。第五條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)，合規(guī)總監(jiān)作為公司的合規(guī)負責(zé)人，是公司的高級管理人員，對公司及其員工的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查。
合規(guī)總監(jiān)分管法規(guī)風(fēng)控部，獨立履行合規(guī)管理職責(zé)。
公司設(shè)立法規(guī)風(fēng)控部為公司合規(guī)管理部門，行使合規(guī)管理職能，同時行使風(fēng)險監(jiān)管職能。法規(guī)風(fēng)控部門獨立于公司其他部門。
第六條公司各內(nèi)部控制部門建立分工協(xié)作的關(guān)系，共同防范公司經(jīng)營管理過程中的各類風(fēng)險。第七條合規(guī)人人有責(zé)，公司倡導(dǎo)和培育良好的合規(guī)文化，并將合規(guī)文化建設(shè)作為公司文化建設(shè)的一個重要組成部分。
合規(guī)從高層做起，公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的言行應(yīng)與公司的宗旨和價值觀念相一致。董事會和高級管理人員應(yīng)在公司倡導(dǎo)并推行誠實守信的道德準(zhǔn)則和價值觀，努力培育員工的合規(guī)意識，推行主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造價值等合規(guī)理念，促進公司內(nèi)部合規(guī)風(fēng)險管理與外部監(jiān)管的有效互動。第二章合規(guī)管理的目標(biāo)和基本原則
第八條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過建立健全合規(guī)管理框架和制度，切實防范合規(guī)風(fēng)險、力求在公司形成內(nèi)部約束到位、相互制衡有效、內(nèi)部約束與外部監(jiān)管有機聯(lián)系的長效機制，為公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。
第九條公司合規(guī)管理的基本原則：
�。ㄒ唬┤嫘裕猴L(fēng)控合規(guī)管理覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個部門和分支機構(gòu)、全體工作人員、貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個環(huán)節(jié)；在決策機制、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)流程等全面體現(xiàn)合規(guī)管理要求；
（二）主動性：公司及其全體工作人員在其經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為中應(yīng)當(dāng)主動尋求合規(guī)支持，主動而且自覺地執(zhí)行合規(guī)制度；
�。ㄈ┆毩⑿裕汉弦�(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門具有獨立性，公司的股東、董事和高級管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門下達指令或者干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和各部門、分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)。
第三章合規(guī)管理組織體系
第十條公司建立與自身經(jīng)營范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)管理組織體系。董事會是公司合規(guī)管理的最高決策機構(gòu)，負責(zé)公司合規(guī)管理基本政策的審批、評估和監(jiān)督實施。經(jīng)理層負責(zé)遵照本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。
合規(guī)總監(jiān)和管理合規(guī)總部負責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。
公司全體工作人員應(yīng)自覺嚴(yán)格遵守并具體執(zhí)行公司的合規(guī)管理政策和程序。
第四章董事會的合規(guī)職責(zé)
第十一條董事會履行以下合規(guī)職責(zé)；
�。家唬緦徸h批準(zhǔn)合規(guī)管理工作的基本政策，監(jiān)督合規(guī)政策的實施，并對實施情況進行年度評估；
�。级緵Q定公司合規(guī)部門的設(shè)置及其職能；
�。既酒溉位蛘呓馄负弦�(guī)總監(jiān)，決定合規(guī)總監(jiān)的薪酬、福利待遇和獎懲事項；
�。妓模颈ＷC合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門獨立行使合規(guī)職權(quán)；
�。嘉澹緦偛寐男新氊�(zé)的情況進行合規(guī)專項考核；
＜六＞對合規(guī)總監(jiān)進行考核；
＜七＞公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十二條因合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，存在以下行為且情節(jié)嚴(yán)重、給公司造成重大損失的，董事會可對合規(guī)總監(jiān)予以解聘；
�。家唬緦σ巡煊X或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險不向董事會報告或報告不及時；
�。级鞠蚨聲䦂笏吞峁┨摷傩畔⒌模�
�。既竟景l(fā)生xx違規(guī)行為、出現(xiàn)重大風(fēng)險、合規(guī)總監(jiān)不能證明自己已依法履行職責(zé)的；
�。妓模径聲J定的其他沒有履行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的行為。
合規(guī)總監(jiān)已勤勉盡責(zé)并按規(guī)定向董事會及時報告公司xx違規(guī)行為的，可以免責(zé)。第十三條在監(jiān)管部門認為合規(guī)總監(jiān)未能勤勉盡責(zé)，不符合合規(guī)總監(jiān)任職條件且責(zé)令公司更換合規(guī)總監(jiān)人選時，公司董事會應(yīng)及時解聘合規(guī)總監(jiān)、重新聘任新的合規(guī)總監(jiān)。
第十四條合規(guī)總監(jiān)不能履行職務(wù)或者缺位時，公司董事會應(yīng)當(dāng)及時指定符合監(jiān)管部門規(guī)定的人員6或者一名高級管理人員代為履行職務(wù)，代為履行職務(wù)時間不得超過個月。代為履行職務(wù)的人員不得在公司分管與合規(guī)管理職務(wù)相沖突的部門。
第五章監(jiān)事會的合規(guī)職責(zé)
第十五條監(jiān)事會履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。家唬颈O(jiān)督董事會的決策及決策流程是否合規(guī)；
�。级颈O(jiān)督董事會和高級管理人員合規(guī)職責(zé)的履行情況；
�。既緦χ卮蠛弦�(guī)風(fēng)險負有責(zé)任的董事、高級管理人員，向董事會提出罷免的建議；
�。妓模驹诤弦�(guī)總監(jiān)履職過程中出現(xiàn)本制度第十二條第一款情形時，向董事會提出罷免合規(guī)總監(jiān)的建議；
�。嘉澹緦窘�(jīng)營管理是否合規(guī)進行調(diào)查，并可要求公司合規(guī)總監(jiān)和法控部協(xié)助；
�。剂竟菊鲁桃�(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第六章經(jīng)理層合規(guī)職責(zé)
第十六條經(jīng)理層負責(zé)遵照董事會制定的合規(guī)管理基本制度，在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，確保合規(guī)政策和程序得以遵守。經(jīng)理層的合規(guī)職責(zé)分為高級管理人員的合規(guī)職責(zé)和各部門、分支機構(gòu)＜以下簡稱"各部門"或"本部門"〉負責(zé)人的合規(guī)職責(zé)。高級管理人員的主要合規(guī)職責(zé)：
�。家唬靖鶕�(jù)董事會批準(zhǔn)的合規(guī)政策，建立健全公司合規(guī)管理的組織架構(gòu)、控制機制和制度；在合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的督導(dǎo)下，制定和傳達具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，對公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
＜二＞為合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財力和技術(shù)支持；保障合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門享有履行職責(zé)所必要和充分的知情權(quán)、調(diào)查權(quán)，保障合規(guī)總監(jiān)參加或者列席與其履行職責(zé)相關(guān)會議，調(diào)閱相關(guān)文件資料，獲取必要信息；
�。既局鲃訄�(zhí)行合規(guī)制度并作出表率，推進公司合規(guī)文化建設(shè)；
�。妓模炯皶r、有效防范和應(yīng)對合規(guī)風(fēng)險，在發(fā)現(xiàn)xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)通報并積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
＜五＞簽署公司向監(jiān)管機構(gòu)報送的中期合規(guī)報告、年度合規(guī)報告，并保證報告的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整；
�。剂痉伞⒎ㄒ�(guī)、規(guī)范性文件，公司章程和董事會規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。第十七條各部門負責(zé)人的合規(guī)職責(zé)
�。家唬緢�(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；監(jiān)督管理本部門及工作人員執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對本部門合規(guī)管理的有效性承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任；
�。级咀孕谢蚋鶕�(jù)合規(guī)部門的督導(dǎo)，評估、制定、修改和完善本部門內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
＜三＞對本部門合規(guī)經(jīng)營管理制度和流程是否健全、合理和有效，以及合規(guī)管理執(zhí)行情況進行監(jiān)督、檢查和評價，并按規(guī)定向合規(guī)部門報告；
＜四＞發(fā)現(xiàn)本部門xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患時，主動、及時向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門報告，積極妥善處理，落實責(zé)任追究，完善內(nèi)部控制制度和業(yè)務(wù)流程；
�。嘉澹窘M織本部門員工的合規(guī)培訓(xùn)；
＜六＞監(jiān)管機構(gòu)或公司規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
公司在各部門內(nèi)設(shè)置合規(guī)管理崗位，合規(guī)管理崗位人員對本部門負責(zé)人負責(zé)，履行對部門及其工作人員執(zhí)行合規(guī)政策和程序的狀況進行及時有效的監(jiān)督、檢查，評價和報告等職責(zé)。合規(guī)管理崗位人員的任職條件、工作職責(zé)等具體事項由公司另行規(guī)定。
第七章合規(guī)總監(jiān)的合規(guī)職責(zé)
第十八條公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)崗位和專門的合規(guī)部門〈管理合規(guī)總部〉，負責(zé)督導(dǎo)和協(xié)助經(jīng)理層有效管理合規(guī)風(fēng)險，對公司及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)政策開發(fā)、合規(guī)審查、咨詢、監(jiān)督檢查、培訓(xùn)教育等合規(guī)支持和合規(guī)控制職責(zé)。合規(guī)總監(jiān)是公司高級管理人員，由公司董事會聘任。
第十九條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由。第二十條合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時，公司應(yīng)及時制定高級管理人員代為履行職責(zé)，代為66履行職責(zé)的人員不能分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門，代為履行職責(zé)的時間不超過個月，公司在個月內(nèi)選聘具有任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
第二十一條合規(guī)總監(jiān)向董事會負責(zé)，履行以下職責(zé)：
�。家唬緦緝�(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案以及監(jiān)管機構(gòu)要求進行合規(guī)審查的申請材料和報告等進行合規(guī)審查，并出具合規(guī)審查意見；
�。级颈O(jiān)督相關(guān)部門根據(jù)法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的'變化，及時評估、完善公司內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
＜三＞采取有效措施，對公司及其工作人員經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合法合規(guī)性進行事中監(jiān)督，并按照監(jiān)管機構(gòu)的要求和公司規(guī)定進行定期、不定期的檢查；
�。妓模窘M織實施公司信息隔離墻制度；
�。嘉澹炯皶r向董事會報告發(fā)現(xiàn)公司存在的xx違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險隱患，并及時向公司有關(guān)機構(gòu)或不猛提出制止和處理意見，并督促整改；
�。剂颈３峙c監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織的工作，及時處理監(jiān)管機構(gòu)和自律組織要求調(diào)查的事項，配合監(jiān)管機構(gòu)和自律組織對公司的檢查和調(diào)查，跟蹤和評估監(jiān)管意見和監(jiān)管要求的落實情況；
＜七＞向公司董事會提交定期合規(guī)情況報告和臨時合規(guī)情況報告；
＜八＞按照公司規(guī)定為高級管理人員、各部門和分支機構(gòu)提供合規(guī)咨詢、組織合規(guī)培訓(xùn)；
＜九＞處理涉及公司和員工的xx違規(guī)行為的投訴與舉報；
＜十＞對總裁之外的公司其他高級管理人員進行合規(guī)專項考核；
第二十二條合規(guī)總監(jiān)參加公司會議，在表決前應(yīng)對會議表決的事項發(fā)表合規(guī)意見，但不參與表決；
第二十三條合規(guī)總監(jiān)可以兼任與合規(guī)管理職位不相沖突的職務(wù)和分管與合規(guī)管理職責(zé)不相沖突的部門，不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職位，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門；
第二十四條合規(guī)總監(jiān)列席公司董事會，參加公司總裁辦公會；
第二十五條根據(jù)履行職責(zé)的需要，合規(guī)總監(jiān)有權(quán)調(diào)閱公司相應(yīng)的文件資料，獲取必要、充分的信息，公司其他部門和人員應(yīng)予積極配合；、
第二十六條合規(guī)總監(jiān)有權(quán)獨立調(diào)查公司內(nèi)部可能違反合規(guī)制度的事件，獲取相關(guān)文件和記錄，根據(jù)需要向管理層及員工了解情況，相關(guān)人員應(yīng)予積極配合；
合規(guī)總監(jiān)認為必要時，可以公司名義聘請外部專業(yè)機構(gòu)或人員協(xié)助其工作。第二十七條合規(guī)總監(jiān)在行使合規(guī)職權(quán)時，應(yīng)與公司高級管理人員及時溝通。第二十八條合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)將出具的合規(guī)審查意見、提供的合規(guī)咨詢意見、簽署的公司文件等履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對履行職責(zé)情況作出記錄。
第二十九條合規(guī)總監(jiān)每年定期向董事會提交公司上年度合規(guī)報告。
對已察覺或已出現(xiàn)的公司重大違規(guī)行為或重大合規(guī)風(fēng)險，合規(guī)總監(jiān)應(yīng)及時向董事長提交臨時報告。第三十條合規(guī)總監(jiān)向公司董事會提交的定期合股報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
�。家唬竟竞弦�(guī)管理的基本情況；
�。级竞弦�(guī)總監(jiān)履行職責(zé)情況；
＜三＞公司xx違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)及整改情況；
�。妓模竟竞弦�(guī)管理有效性的評估及整改情況；
�。嘉澹径聲蠡蚝弦�(guī)總監(jiān)認為需要報告的其他內(nèi)容。
第八章合規(guī)部門
第三十一條法規(guī)風(fēng)控部對合規(guī)總監(jiān)負責(zé)，合規(guī)總監(jiān)根據(jù)合規(guī)工作需要決定法規(guī)風(fēng)控部內(nèi)部的崗位設(shè)置。
第三十二條法規(guī)風(fēng)控部在合規(guī)總監(jiān)的領(lǐng)導(dǎo)下履行本規(guī)定第二十一條規(guī)定的職責(zé)。第三十三條法規(guī)風(fēng)控部享有以下權(quán)利：
�。家唬緸槁男泻弦�(guī)管理職責(zé)，通過參加會議、查閱文件、與有關(guān)人員交談、接受合規(guī)情況反映等方式獲取必要的信息；
�。级緦`規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進行獨立調(diào)查；
�。既鞠蚝弦�(guī)總監(jiān)報告前項調(diào)查結(jié)果及處理建議，必要時可直接向董事會報告；
＜四＞公司規(guī)定的其他權(quán)利。
第三十四條公司應(yīng)為法規(guī)風(fēng)控部配備足夠的合規(guī)管理人員。
法規(guī)風(fēng)控部負責(zé)人及合規(guī)管理人員的選聘應(yīng)符合公司的相關(guān)管理制度要求，并須得到合規(guī)總監(jiān)同意。
合規(guī)管理人員應(yīng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)和經(jīng)驗，具有法律、財會、金融等方面的專業(yè)知識，特別是應(yīng)具有把握法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的能力。
公司應(yīng)通過系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)管理人員的專業(yè)技能。
第三十五條公司應(yīng)保證法規(guī)風(fēng)控部行使合規(guī)管理職能所必需的費用。
第三十六條公司支持和保障法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)管理人員履行工作職責(zé)，并采取措施切實保障合規(guī)管理人員不因正常履行職責(zé)遭受不公正待遇，確保合規(guī)管理人員不承擔(dān)與其合規(guī)職責(zé)相沖突的其他職責(zé)。第三十七條公司各部門應(yīng)根據(jù)公司規(guī)定設(shè)立合規(guī)崗位，配置合規(guī)人員從事所在部門的合規(guī)管理工作。
第三十八條公司各部門應(yīng)主動進行日常的合規(guī)自查，向法規(guī)風(fēng)控部提供合規(guī)風(fēng)險信息或風(fēng)險點，支持并配合法規(guī)風(fēng)控部的風(fēng)險監(jiān)控和評估。
第三十九條法規(guī)風(fēng)控部對公司各部門進行定期和不定期的合規(guī)檢查。合規(guī)檢查主要檢查管理部門內(nèi)部控制和履行管理職責(zé)的情況以及業(yè)務(wù)部門合規(guī)開展業(yè)務(wù)情況和風(fēng)險管理情況。合規(guī)檢查結(jié)束后，對于存在合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部下達合規(guī)建議或合規(guī)風(fēng)險整改通知書，對于存在重大合規(guī)風(fēng)險的部門，法規(guī)風(fēng)控部可以對該部門負責(zé)人進行談話提醒，并將情況報送公司經(jīng)營管理層。
收到合規(guī)建議的部門，應(yīng)及時落實合規(guī)建議，并及時向法規(guī)風(fēng)控部反饋落實情況。收到合規(guī)整改通知書的部門，須在合規(guī)整改通知書規(guī)定的整改期限內(nèi)整改完畢，并將整改情況及時報送法規(guī)風(fēng)控部。
第九章合規(guī)實施細則
第一節(jié)辦公行政合規(guī)管理
第四十條法規(guī)風(fēng)控部是公司內(nèi)部規(guī)章制度的合規(guī)審核部門，負責(zé)對公司內(nèi)不規(guī)章制度進行合規(guī)審核。
公司內(nèi)部規(guī)章制度在公司領(lǐng)導(dǎo)審定之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核，然后再予以頒布。第四十一條法規(guī)風(fēng)控部是公司公文的合規(guī)審核部門，負責(zé)對公司公文進行合規(guī)審核。以公司名義下發(fā)的公文在公司領(lǐng)導(dǎo)審批之前，須先由法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核，然后再予以正式發(fā)文。
以公司名義對外出具的函件，須先經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十二條未經(jīng)公司同意，公司各職能部門不得以部門名義對外出具公文。
經(jīng)公司同意以部門名義對外出具公文，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核后方可對外出具。第四十三條公司及各部門向監(jiān)管部門和其他政府部門報送的財務(wù)報表、業(yè)務(wù)統(tǒng)計表等各類報表及其他純業(yè)務(wù)性質(zhì)的資料無須法規(guī)風(fēng)控部和合規(guī)總監(jiān)審核，但監(jiān)管部門要求合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見的，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部進行審核后報合規(guī)總監(jiān)簽字或出具意見。
第四十四條監(jiān)管部門、行業(yè)協(xié)會、政府不么下達的重要文件，秘書檔案室應(yīng)將文件及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。
法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)公司有關(guān)規(guī)定對公司印章的使用進行合規(guī)審核。公司對外出具文件以及合同、協(xié)議、備忘錄、函件等，須經(jīng)法規(guī)風(fēng)控部審核后方可用印。合規(guī)主管對各部門非合同用章的用印情況進行事后合規(guī)審核。
第二節(jié)財務(wù)合規(guī)管理
第四十五條公司開立自有資金銀行賬戶后，計劃財務(wù)中心須及時將開戶行、賬號等情況報法規(guī)風(fēng)控部備案。
501第四十六條法規(guī)風(fēng)控部對萬元＜含＞以上、萬元以下的公司大額自有資金對外劃付業(yè)務(wù)＜內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉實施事后合規(guī)審查。
第四十七條萬元含以上的公司大額自有資金對外劃付內(nèi)部資金劃撥業(yè)務(wù)除外〉前，須由法規(guī)風(fēng)控部進行合規(guī)審核后方可對外劃付。
50第四十八條計劃財務(wù)中心每月上旬匯總上月公司萬元＜含＞以上的大額自有資金劃付明細報法規(guī)風(fēng)控部，法規(guī)風(fēng)控部根據(jù)檢查的需要，可調(diào)取或查閱付款審批文件、劃款憑證、銀行對賬單等相關(guān)材料。
第四十九條公司凈資本計算表、風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算表和風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表編制完成后，計劃財務(wù)中心應(yīng)及時抄送法規(guī)風(fēng)控部。
第三節(jié)投資顧問合規(guī)管理
第五十條公司應(yīng)通過辦公場所、行業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站公示以下基本信息，方便投資者或客戶查詢、監(jiān)督。
＜一＞公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴、投資咨詢業(yè)務(wù)資格等；
�。级就顿Y顧問的xx及其投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼；
第五十一條投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)。投資建議的依據(jù)包括研究報告或者基于研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。
第五十二條投資顧問依據(jù)公司或者其他投資咨詢機構(gòu)的研究報告作出投資建議的，應(yīng)當(dāng)向客戶說明研究報告的發(fā)布人、發(fā)布日期。
第五十三條投顧業(yè)務(wù)推廣、協(xié)議簽訂、服務(wù)提供、客戶回訪、投訴處理等環(huán)節(jié)須實行留痕管理。第五十四條投資顧問協(xié)議書及投資顧問向客戶提供投資建議的時間、內(nèi)容、方式和依據(jù)等信息，5應(yīng)當(dāng)以書面或者電子文件形式予以記錄留存。投顧業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十五條客服專員對所轄客戶的基礎(chǔ)服務(wù)工作及各項與投顧業(yè)務(wù)有關(guān)的客戶服務(wù)工作，應(yīng)當(dāng)以5書面或者電子文件形式予以記錄留存。相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自協(xié)議終止之日起不得少于年。第五十六條投顧業(yè)務(wù)客戶合規(guī)回訪工作由客戶服務(wù)部門獨立實施，具體回訪機制、程序和內(nèi)容由公司另行制定。
第五十七條投顧業(yè)務(wù)客戶投訴工作根據(jù)《投顧業(yè)務(wù)管理制度》和《公共關(guān)系與接待接訴管理制度》相關(guān)規(guī)定實施。
第五十八條公司通過廣播、電視、網(wǎng)絡(luò)、報刊等公眾媒體對投顧業(yè)務(wù)進行宣傳，應(yīng)當(dāng)遵守信息傳播的有關(guān)規(guī)定，宣傳內(nèi)容不得存在虛假、不實、誤導(dǎo)性信息以及其他xx違規(guī)情形。 5公司應(yīng)當(dāng)提前個工作日將廣告宣傳方案和時間安排向公司住所地及媒體所在地的相關(guān)監(jiān)管部門報備。
第五十九條公司通過舉辦講座、報告會、分析會等形式，進行投顧業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬，應(yīng)當(dāng)提前5個工作日向舉辦地相關(guān)監(jiān)管部門報備。
第六十條開展投資顧問業(yè)務(wù)的禁止行為：
�。家唬疽钥浯�、虛報推薦業(yè)績等方式對服務(wù)能力和過往業(yè)績進行不實、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營銷活動或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性信息；
�。级疽匀魏畏绞较蚩蛻舫兄Z或者保證投資收益；
�。既局苯哟筒僮骰蚺c客戶約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；
�。妓模纠米稍兎⻊�(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易；
�。嘉澹疽詡�人名義向客戶收取投顧服務(wù)費用；
�。剂酒渌`反相關(guān)法規(guī)要求、有損客戶合法利益的行為。
第四節(jié)發(fā)布研究報告合規(guī)管理
第六十一條在公司從事研究工作的人員，均應(yīng)當(dāng)將其從事投資咨詢業(yè)務(wù)的xx明文件原件＜或復(fù)印件〉放置在其工作場所明顯處，以便于投資者或客戶查驗監(jiān)督。
第六十二條在公司從事研究的人員不得出租、出借、轉(zhuǎn)讓、涂改從業(yè)＜執(zhí)業(yè)〉xx書。第六十三條在公司員工中凡未取得投資咨詢從業(yè)資格者，一律不得從事投資咨詢業(yè)務(wù)，如有違反公司在三年內(nèi)不受理該員工從事投資咨詢業(yè)務(wù)資格的申報，若對公司造成聲譽或經(jīng)濟損失后果的，該員工還要承擔(dān)賠償責(zé)任和法律責(zé)任。
第六十四條在公司從事研究的人員，必須嚴(yán)格遵守國家法規(guī)和公司制度，必須遵守投資咨詢也的職業(yè)道德、遵循守法合規(guī)、獨立、客觀、公平、公正、及時、審慎、準(zhǔn)確的原則有效防范和控制利益沖突，建立"隔離墻"使研究報告不受外部干涉。審慎處理影響價格的敏感信息，公平對待利益相關(guān)者，不得優(yōu)先提供個相關(guān)機構(gòu)；必須以謹慎、誠實、信用和勤勉、盡責(zé)的態(tài)度為投資者提供高質(zhì)量的投資咨詢服務(wù)，為市場的規(guī)范、健康發(fā)展和樹立維護公司的良好形象做出貢獻。第六十五條在公司從事研究的人員，對客戶、媒體和合作伙伴發(fā)送或發(fā)表投資咨詢報告和評論文章，須經(jīng)公司合規(guī)管理人員進行合規(guī)審查，在未進行合規(guī)審查前公司其他人員以及其他任何部門均不得審閱未披露的投資咨詢報告和評論文章，撰寫的投資咨詢報告和評論文章，還應(yīng)由所屬總部領(lǐng)導(dǎo)和公司領(lǐng)導(dǎo)簽字認可后方可發(fā)表或發(fā)送。
第六十六條遵照相關(guān)主管部門的規(guī)定，為加強日常監(jiān)管、切實保障投資者的利益，公司對外發(fā)布的有關(guān)投資咨詢報告、評論文章，其信息資料來源必須合法合規(guī)，主要來自
行業(yè)協(xié)會規(guī)定信息公開刊登的相關(guān)雜志和財經(jīng)網(wǎng)站等，均應(yīng)當(dāng)對發(fā)布的時間、方式、內(nèi)容、對象和審閱5過程做出留痕記錄，同事書面報送給公司存檔備查，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自發(fā)布之日起不得少于年。
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