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協(xié)調機制健全知識產(chǎn)權管理工作體系
近20年來，我國已經(jīng)基本建立了知識產(chǎn)權法律體系。特別是加入WTO以后，有關知識產(chǎn)權的法律和制度進一步與國際規(guī)則接軌，得到國際社會的公認。一個好的制度需要組織保障，健全知識產(chǎn)權管理工作體系是落實知識產(chǎn)權制度和實施知識產(chǎn)權戰(zhàn)略的重要保證。
一、我國知識產(chǎn)權管理工作體系的現(xiàn)狀和問題
（一）我國知識產(chǎn)權管理工作體系的主要特點
與國際上的管理體制相比，我國的知識產(chǎn)權管理工作體系有以下主要特點。
一是專利授權、商標注冊和版權登記分散管理，授權和行政執(zhí)法一體化，自成獨立體系。目前，我國的專利授權、商標注冊和版權登記分別由知識產(chǎn)權局的專利局、工商管理局和版權局管理。這些部門既是審查和授權部門，又是行政執(zhí)法部門。
二是審理、登記、注冊集中管理，行政執(zhí)法分級管理。即，專利審查授權、商標注冊和版權登記都是由國家局管理，行政執(zhí)法由省、市級機構負責。
三是司法與行政執(zhí)法并舉。我國知識產(chǎn)權執(zhí)法體系的一大特色就是法院執(zhí)法和行政執(zhí)法兩者互補。司法保護具有穩(wěn)定性、規(guī)范性、公平性和效力的終極性，以及注重賠償?shù)葍?yōu)點，但執(zhí)法時間長、成本較高。行政執(zhí)法具有靈活性，程序簡單、成本低、效率較高。對一些簡單的糾紛，許多企業(yè)愿意利用行政保護途徑。一些外國知識產(chǎn)權機構也對我國的知識產(chǎn)權行政執(zhí)法體系給予肯定，并希望借鑒我們的經(jīng)驗。
四是宏觀層次的知識產(chǎn)權管理分布在各個部門。除了專利、商標和版權的授權、注冊和登記管理外，還有許多與知識產(chǎn)權有關的管理工作。知識產(chǎn)權管理和執(zhí)法涉及各行各業(yè)：農(nóng)業(yè)部和林業(yè)局負責植物新品種；進出口的知識產(chǎn)權管理涉及海關；環(huán)保和農(nóng)產(chǎn)品與環(huán)保局有關，科技部負責科技項目和成果管理；還有衛(wèi)生部，藥品監(jiān)督管理局和技術監(jiān)督局等。
�。ǘ┈F(xiàn)行管理工作體系的主要問題
我國現(xiàn)行知識產(chǎn)權管理工作體系存在以下主要問題。
1.部門分割，缺乏協(xié)調機制和統(tǒng)一戰(zhàn)略部署
目前，與知識產(chǎn)權有關的主管部門之間缺乏協(xié)調機制，政策和管理之間不銜接，不能形成合力。結果是，有些事情多個部門爭著管，有些事情又沒人管，最終沒有一個部門能夠統(tǒng)起來。如，在國際談判中，每個部門都參加，意見難以統(tǒng)一表達，不能集中對外；企業(yè)遇到的一些國際知識產(chǎn)權糾紛得不到及時溝通和解決，造成損失；外商或外國政府要了解知識產(chǎn)權的問題，要跑許多部門，各部門的口徑不同，外商往往利用我們部門之間不通氣的特點，鉆空子；開展知識產(chǎn)權工作試點也是各自為戰(zhàn)。
1995年，我國曾建立國務院知識產(chǎn)權辦公會議制度，由一位國務委員牽頭。1998年機構改革以后，這一職能轉移到國家知識產(chǎn)權局，由于沒有高層次領導人牽頭，沒有堅持下來。
2.行政管理部門與企業(yè)間缺少溝通渠道和預警機制
我國企業(yè)遇到的許多知識產(chǎn)權問題是因為缺少溝通渠道，沒有引起各方面的足夠重視，未能及早采取有效措施和對策，最終釀成損失。如，2002年引起國內(nèi)關注的DVD事件。自1997年10月，6C就向全世界發(fā)表了將采取聯(lián)合許可的方式共享DVD制造專利的聲明。在此后的5年時間里，沒有引起政府主管部門和企業(yè)足夠的重視。直到2002年，部分出口DVD在英國海關被扣，主管部門才與行業(yè)協(xié)會和企業(yè)在上海召開了緊急會議，討論如何應對。其間，對專利管理具有豐富經(jīng)驗的國家知識產(chǎn)權局一直沒能介入談判和參與對策研究。又如，2002年初發(fā)生的溫州打火機安全鎖事件。早在事發(fā)2年前，歐盟就向包括中國在內(nèi)的有關國家發(fā)出了將就打火機安全問題舉行聽證會的通知。由于部門分工不明確和不通氣，事情被耽擱下來。最后，還是企業(yè)從歐洲合作伙伴那里得到消息，開始逐級反映情況。從市打火機協(xié)會到全國行業(yè)協(xié)會，從區(qū)、市政府主管到省、國家主管部門，層層匯報花費了將近半年時間，直到臨近聽證會召開時，才組團參加了日內(nèi)瓦聽證會。
3.知識產(chǎn)權管理部門組織機構有待改進
現(xiàn)行知識產(chǎn)權管理工作體系存在的主要問題：
一是分散管理不適應發(fā)展趨勢。根據(jù)國際經(jīng)驗，大部分國家都是按照工業(yè)產(chǎn)權分類，實行專利和商標統(tǒng)一管理。在實際中，專利與品牌和商標糾紛也常常聯(lián)在一起，需要聯(lián)合執(zhí)法。特別是目前各地專利和商標執(zhí)法隊伍的人力和物力都相對不足，工業(yè)產(chǎn)權分開管理，分散了人力物力。
現(xiàn)行授權和行政執(zhí)法一體化的體制自審自糾不利于機構之間的監(jiān)督和制約。
二是知識產(chǎn)權局系統(tǒng)的機構設置缺乏統(tǒng)一標準。在三個知識產(chǎn)權管理專業(yè)部門中，工商和版權局實行垂直領導，形成自上而下的統(tǒng)一組織和管理體系，而各地知識產(chǎn)權管理機構的設置由地方政府決定，機構模式不同，受重視程度和發(fā)揮的作用也大不同。僅省、自治區(qū)和直轄市一級的知識產(chǎn)權局就至少有9種類型：有的是政府行政系列，有的是政府所屬事業(yè)單位；有的是正廳級，有的是副廳、處級；有的是獨立機構，還有的是地方科委內(nèi)設機構等等。地方知識產(chǎn)權局系統(tǒng)的機構設置往往不是靠制度，而是靠領導重視和關系。在領導重視的地區(qū)，知識產(chǎn)權部門的地位就高一些，反之亦然。
三是地區(qū)工作開展不平衡。一些發(fā)達地區(qū)的政府比較重視知識產(chǎn)權工作，把加強知識產(chǎn)權保護和管理作為改善地區(qū)投資環(huán)境的重要措施。有些地方成立了多部門參加的聯(lián)席辦公會議，有的地方政府還提供行政執(zhí)法經(jīng)費。總體來看，經(jīng)濟發(fā)達、有一定實力的地區(qū)政府比較重視知識產(chǎn)權工作，知識產(chǎn)權局系統(tǒng)的機構設置比較健全。尤其是市場發(fā)育相對成熟和高技術產(chǎn)業(yè)比較發(fā)達的地區(qū)對知識產(chǎn)權保護和管理的投入多一些。而一些欠發(fā)達地區(qū)的企業(yè)基礎較差，市場機制不健全，地方財政不足，知識產(chǎn)權管理機構也相對薄弱。
4.保護經(jīng)費和人員不足
無論是行政執(zhí)法還是司法體系，都存在知識產(chǎn)權辦案經(jīng)費和人員不足的問題，尤其是行政執(zhí)法經(jīng)費不足，缺乏必要的手段。僅就知識產(chǎn)權局系統(tǒng)負責的專利保護來說，管理經(jīng)費收支兩條線，專利申請和維持費上交中央財政，而專利糾紛處理和侵權假冒行為的查處則由地方知識產(chǎn)權局（處）負責。因此，行政執(zhí)法經(jīng)費由地方財政支出。目前，大部分地方都把知識產(chǎn)權局（處）視為普通的政府行政管理機構，只撥行政費或事業(yè)費，沒有行政執(zhí)法專項費用。所以，大多數(shù)地方知識產(chǎn)權局沒有足夠的經(jīng)費進行案件調查和調解，有些地區(qū)的知識產(chǎn)權機構連一輛執(zhí)法車都沒有。有些地區(qū)從地方財政中劃撥一部分資金，或者從三項科技經(jīng)費中切一塊作為知識產(chǎn)權局的行政執(zhí)法活動經(jīng)費，但這些都是臨時性措施，沒有制度化和專項化。
各地知識產(chǎn)權管理機構的編制有限，行政執(zhí)法人力不足也是一個突出的問題。
5.知識產(chǎn)權執(zhí)法中存在地方保護主義和地區(qū)差別
由于地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展和市場發(fā)育水平不平衡，各地的行政執(zhí)法能力和尺度差距較大。目前，地方政府不僅對行政執(zhí)法有較大影響力，地區(qū)法院體系在某種程度上也受地方政府影響，因此，知識產(chǎn)權
執(zhí)法中存在一定的地方保護色彩。美國商會的2002年白皮書在對我國知識產(chǎn)權保護現(xiàn)狀評價中提出，“地方保護主義還在庇護知識產(chǎn)權的侵權者”。通常，市場經(jīng)濟發(fā)育越不成熟的地區(qū)，地方保護主義傾向越嚴重。
6.缺乏高素質人才
從管理機構、司法部門到企業(yè)，都缺乏既懂理論又懂得實踐的知識產(chǎn)權人才。其主要原因，一方面是人才培養(yǎng)和供應不足。我國大學中設置知識產(chǎn)權專業(yè)的不多。另一方面是外部競爭造成人員流失。如，知識產(chǎn)權局的專利審查員的收入遠遠低于專利事務所和外企人員的收入。結果，本來就供應不足的專利人才又紛紛流向中介機構和外企，加劇了管理機構合格人才短缺的現(xiàn)象。
二、知識產(chǎn)權管理工作體系的國際經(jīng)驗
世界各國的知識產(chǎn)權管理工作體系與各國的經(jīng)濟技術發(fā)展階段有關。概括起來有以下特點。
�。ㄒ唬┲R產(chǎn)權授權管理與執(zhí)法體系相分離
為了達到職能明確和相互監(jiān)督的目的，大部分國家和地區(qū)采取知識產(chǎn)權授權管理與執(zhí)法體系相分離的體制。知識產(chǎn)權審查和授權管理部門是政府機構，或政府直屬的非營利性機構；知識產(chǎn)權執(zhí)法由司法部門負責，授權管理機構與司法部門在處理案件時相互配合。但是，隨著知識產(chǎn)權競爭的加劇，各國加強了行政管理部門對知識產(chǎn)權案件調查的作用。如，日本的特許廳下設“110”辦公室，負責打擊侵權行為的調查和咨詢。
�。ǘ┲R產(chǎn)權行政管理機構的三種模式
知識產(chǎn)權審查和授權機構有三種基本模式：一是按照工業(yè)產(chǎn)權劃，實行專利授權與商標登記統(tǒng)一管理的“二合一”模式。美國、日本、德國、法國、韓國和澳大利亞等都采取這種模式。二是專利授權、商標和版權的登記注冊統(tǒng)一管理的“三合一”模式。英國、加拿大、新加坡、我國臺灣和香港地區(qū)都實行三合一體制。三是專利、商標和版權授權和登記相互獨立的分散管理體制，如我國。據(jù)有關方面對國際上86個國家和地區(qū)的知識產(chǎn)權機構設置情況的統(tǒng)計，1997年70%多的國家和地區(qū)實行“二合一”體制；23%的國家和地區(qū)實行“三合一”集中管理；只有極少數(shù)國家采取三家分散管理模式。近些年來，經(jīng)合組織（OECD）國家傾向于將專利、商標和版權集中統(tǒng)一管理。 （三）分層次的知識產(chǎn)權法律體系
與知識產(chǎn)權保護直接有關的法律有兩部分：一是知識產(chǎn)權法律，包括專利法、商標法和版權法等直接與知識產(chǎn)權有關的法律。二是維護市場秩序方面的法律和政策，如，反壟斷法、貿(mào)易法規(guī)中關于知識產(chǎn)權的條款等。反壟斷法從保護消費者利益和維持有效競爭秩序的角度出發(fā)，保護合法的知識產(chǎn)權，其中與保護知識產(chǎn)權有關的主要內(nèi)容是禁止商業(yè)假冒與侵犯商業(yè)秘密，以及制約濫用知識產(chǎn)權造成的壟斷。貿(mào)易法律中與知識產(chǎn)權有關的條款主要從保護本國利益和知識產(chǎn)權的角度出發(fā)。例如，美國的“特殊301條款”，關稅法的“337條款”等。
與此相對應地，執(zhí)法機構在獨立執(zhí)法的基礎上互相配合。除了司法部門外，還有一些專業(yè)部門負責執(zhí)行與知識產(chǎn)權有關的市場秩序的法律。例如，在美國，聯(lián)邦貿(mào)易委員會負責實施各種反壟斷和保護消費者的聯(lián)邦法律，參與知識產(chǎn)權沖突調查；并經(jīng)常與專利商標局和司法部一起召開聽證會，對共同關心的問題展開討論。美國聯(lián)邦國際貿(mào)易委員會專門負責外來產(chǎn)品對美國知識產(chǎn)權的侵犯案件，依據(jù)關稅法第337條“關于不公平競爭的規(guī)定”，調查和處理進口產(chǎn)品侵犯美國知識產(chǎn)權的行為。
�。ㄋ模┲R產(chǎn)權管理和保護的協(xié)調機制
由于知識產(chǎn)權管理和保護涉及到各行各業(yè)，相關部門較多。為了加強協(xié)調和提高工作效率，各國都建立了相應的協(xié)調機構或機制。
1.日本政府與民間的協(xié)調機制
日本政府與企業(yè)之間建立了密切合作的協(xié)調機構，形成了三個層次的協(xié)調機制。
（1）政府機構。2002年，日本政府設立了直屬首相的咨詢機構——“知識產(chǎn)權戰(zhàn)略會議”。其目標是研究保護和利用知識產(chǎn)權的方針、政策及措施，鼓勵開發(fā)具有獨創(chuàng)性的科學技術，提升日本產(chǎn)業(yè)的國際競爭力。1998年，日本特許廳內(nèi)設立了執(zhí)法事務局（又稱110辦公室），主要職能是實施反假冒和侵權措施，為社會提供咨詢服務和援助。為了打擊海外企業(yè)侵犯日本企業(yè)知識產(chǎn)權的行為，日本特許廳決定在2003年設立“知識產(chǎn)權保護中心”，負責海外發(fā)生的侵犯日本企業(yè)知識產(chǎn)權的咨詢與維權事宜。
�。�2）政府與企業(yè)的合作組織。為了貫徹知識產(chǎn)權戰(zhàn)略會議精神，2002年，日本成立了由大企業(yè)組成的國際知識產(chǎn)權保護論壇，該論壇是一個支援保護日本企業(yè)知識產(chǎn)權權益的組織。日本家電、汽車、冶金、機械、化妝品、文具等行業(yè)的82家公司及55個團體參加了這個論壇。部分政府機構，如通產(chǎn)省、警察廳、外務省、財務省、專利廳、文化廳也派人參加論壇成立儀式。
�。�3）企業(yè)自發(fā)組織。日本各行業(yè)都有知識產(chǎn)權協(xié)會組織。其中，日本知識產(chǎn)權協(xié)會（簡稱JIPA）是世界上最大的非營利性、非政府的知識產(chǎn)權用戶組織。
2.美國貿(mào)易代表辦公室的協(xié)調機制
除了政府和法院等專門負責知識產(chǎn)權保護與管理的職能機構外，美國政府還有一些機構配合落實知識產(chǎn)權政策,協(xié)調各方面利益關系。如，美國貿(mào)易代表辦公室（簡稱“USTR”）負責發(fā)展和協(xié)調美國國際貿(mào)易、商品和直接投資政策，并領導和從事與其他國家的談判。同時，負責處理海外對美國知識產(chǎn)權的侵權事宜。USTR與政府各行政管理部門及產(chǎn)業(yè)界建立了溝通和協(xié)調機制。
（1）建立政府部門之間的協(xié)調機制。USTR管理由17個相關的聯(lián)邦機構組成貿(mào)易政策評估組織（簡稱“TPRG”）和貿(mào)易政策成員委員會（TradePolicyStaffCommittee,簡稱“TPSC”），并任主席。USTR也作為成員單位參加其他協(xié)調機構。在確定“重點國家”名單時，USTR要征求美國版權署、專利商標局負責人以及其它相關政府官員的意見。
�。�2）建立與產(chǎn)業(yè)界的溝通協(xié)調機制。USTR與產(chǎn)業(yè)界建立了直接溝通渠道，形成了上情下達、下情上傳的機制。一方面，通過“美國貿(mào)易內(nèi)部信息”（InsideofUSTrade）的刊物，定期向企業(yè)界通報其對外談判的信息與動向。另一方面，企業(yè)可以直接向USTR反映情況，并要求政府采取報復或限制行動。
（3）建立企業(yè)界的顧問體系，使企業(yè)代表能夠直接在談判中發(fā)表意見。USTR下設了一些專家顧問委員會，如貿(mào)易政策和談判顧問委員會，國際政策顧問委員會等等。這些顧問委員會不僅在貿(mào)易談判中發(fā)揮了重要作用，而且對溝通和協(xié)調政府部門與企業(yè)之間的關系發(fā)揮了作用。
�。ㄎ澹﹦�(chuàng)造、保護與利用知識產(chǎn)權政策的組織協(xié)調
知識產(chǎn)權的創(chuàng)造、保護和利用各個環(huán)節(jié)的政策需要協(xié)調。美國商業(yè)部的機構設置就顯示了創(chuàng)造、保護和利用知識產(chǎn)權政策之間的密切關系。商業(yè)部下屬的專利商標局和技術管理局是與知識產(chǎn)權管理密切相關的兩個平行機構。專利商標局負責專利審查授權和商標
注冊。技術管理局則集民用技術政策、技術轉移與擴散、技術標準開發(fā)的管理于一身。技術管理局下設技術與標準研究所、技術政策局和技術信息局。其中，技術標準研究所的主要職能是與產(chǎn)業(yè)界一起開發(fā)和應用技術、測量和標準；技術政策局負責制定技術創(chuàng)新政策和推動私營部門、大學和政府的技術創(chuàng)新活動，包括頒布國家技術獎，促進技術開發(fā)、技術擴散、商業(yè)創(chuàng)新和產(chǎn)學研合作等；技術信息局的主要職能是收集科技信息，并向公眾擴散。由此可見，美國商業(yè)部負責部署和協(xié)調知識產(chǎn)權創(chuàng)造、保護和利用政策。
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