- 相關推薦
風險內控管理工作總結（精選5篇）
總結是在一段時間內對學習和工作生活等表現(xiàn)加以總結和概括的一種書面材料，它可以提升我們發(fā)現(xiàn)問題的能力，因此我們要做好歸納，寫好總結。你想知道總結怎么寫嗎？下面是小編為大家整理的風險內控管理工作總結，希望對大家有所幫助。
風險內控管理工作總結 1
按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展�，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：
一、上半年主要開展的內控工作
以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網(wǎng)上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的'了解過程。
按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心合自己的生產經(jīng)營情況全面開展跟單核查，并將核查果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。
二、下一步內控工作
1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理
針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經(jīng)營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。
2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。
內控涉及分公司生產經(jīng)營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性;還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。
3、合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。
分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據(jù)分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。
在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經(jīng)營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。
風險內控管理工作總結 2
在過去的一年中，我負責的風險內控管理工作取得了顯著的成效，不僅提升了公司的風險防控能力，還為公司穩(wěn)健發(fā)展奠定了堅實的基礎。以下是我對這一年工作的總結：
一、主要工作成果
1. 風險管理體系建設：
完善了風險識別、評估、監(jiān)控和應對的全流程管理，確保風險管理的系統(tǒng)化、規(guī)范化和高效化。
制定了詳細的風險管理政策和程序，明確了各部門的`風險管理職責，提升了全員風險管理意識。
2. 風險評估與應對：
組織開展了全面的風險評估工作，識別出公司面臨的主要風險點，并制定了相應的風險應對策略和措施。
定期對風險進行評估和監(jiān)控，確保風險得到有效控制和及時應對。
3. 內部控制優(yōu)化：
通過對內部控制流程的梳理和優(yōu)化，消除了部分流程中的冗余環(huán)節(jié)，提高了工作效率。
加強了內部控制的執(zhí)行力，確保各項控制措施得到有效落實。
4. 培訓與宣傳：
開展了多次風險管理培訓活動，提高了員工的風險意識和風險防控能力。
通過內部宣傳渠道，普及風險管理知識，營造了良好的風險管理氛圍。
二、工作中存在的問題
1. 風險識別能力有待提高：
部分員工對風險的敏感性不足，導致部分潛在風險未能被及時識別。
2. 內部控制執(zhí)行力需加強：
在部分業(yè)務流程中，內部控制措施的執(zhí)行不夠嚴格，存在一定的漏洞。
3. 風險管理信息系統(tǒng)需完善：
現(xiàn)有的風險管理信息系統(tǒng)功能相對單一，無法滿足復雜的風險管理需求。
三、未來工作計劃
1. 提升風險識別能力：
加強員工的風險培訓，提高風險識別意識和能力。
引入先進的風險識別技術和工具，提升風險識別的準確性和及時性。
2. 加強內部控制執(zhí)行力：
完善內部控制流程，明確各項控制措施的具體要求。
加強內部控制的監(jiān)督和檢查，確保各項控制措施得到有效落實。
3. 完善風險管理信息系統(tǒng)：
升級現(xiàn)有的風險管理信息系統(tǒng)，增加風險預警、風險分析和風險報告等功能。
引入大數(shù)據(jù)、人工智能等先進技術，提升風險管理的智能化水平。
通過這一年的努力，我深刻認識到風險內控管理工作的重要性。在未來的工作中，我將繼續(xù)加強風險管理和內部控制，為公司的發(fā)展提供有力的保障。
風險內控管理工作總結 3
在過去的一年里，我擔任風險內控管理工作，通過不斷努力和持續(xù)改進，取得了較為顯著的成績。以下是我對這一年的工作總結：
一、工作回顧
1. 風險管理體系構建：
建立了全面的風險管理體系，包括風險識別、評估、監(jiān)控和應對等關鍵環(huán)節(jié)。
制定了風險管理制度和流程，明確了各部門的風險管理職責，提高了風險管理的規(guī)范性和有效性。
2. 風險評估與監(jiān)控：
組織開展了多次風險評估工作，識別出公司面臨的主要風險點，并制定了詳細的風險應對策略。
建立了風險監(jiān)控機制，定期對風險進行監(jiān)控和分析，確保風險得到有效控制和及時應對。
3. 內部控制優(yōu)化與落實：
對內部控制流程進行了全面梳理和優(yōu)化，提高了內部控制的效率和效果。
加強了內部控制的執(zhí)行力，確保各項控制措施得到有效落實，減少了內部控制漏洞。
4. 風險培訓與文化建設：
開展了多次風險培訓活動，提高了員工的風險意識和風險防控能力。
通過內部宣傳渠道，加強了風險管理文化的建設，營造了良好的風險管理氛圍。
二、工作亮點
1. 風險預警機制建設：
建立了風險預警機制，通過數(shù)據(jù)分析和技術手段，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險，為公司的決策提供了有力支持。
2. 跨部門協(xié)作：
加強了與其他部門的溝通與協(xié)作，共同應對風險，提高了風險管理的整體效果。
3. 創(chuàng)新風險管理方法：
引入了新的風險管理方法和工具，如風險地圖、風險矩陣等，提高了風險管理的科學性和準確性。
三、存在問題與改進措施
1. 風險識別與評估的精準性有待提高：
部分風險點未能被及時識別，風險評估的準確性有待提高。
改進措施：加強風險識別與評估的培訓，引入先進的風險識別與評估技術。
2. 內部控制措施的執(zhí)行不夠嚴格：
在部分業(yè)務流程中，內部控制措施的執(zhí)行存在漏洞。
改進措施：加強內部控制的監(jiān)督和檢查，完善內部控制流程，確保各項控制措施得到有效落實。
3. 風險管理信息系統(tǒng)功能需完善：
現(xiàn)有的風險管理信息系統(tǒng)功能不夠全面，無法滿足復雜的.風險管理需求。
改進措施：升級現(xiàn)有的風險管理信息系統(tǒng)，增加風險預警、風險分析和風險報告等功能，提高風險管理的智能化水平。
在未來的工作中，我將繼續(xù)加強風險內控管理，不斷提升風險管理的水平和能力，為公司的穩(wěn)健發(fā)展貢獻自己的力量。
風險內控管理工作總結 4
一、工作概述
在過去的一年中，我負責公司的風險內控管理工作，致力于建立健全的風險管理體系，確保公司業(yè)務的穩(wěn)健運行。通過優(yōu)化內控流程、強化風險監(jiān)測與預警機制、提升員工風險意識等措施，有效降低了公司面臨的各種風險。
二、主要工作內容及成果
1. 完善風險管理體系
對現(xiàn)有風險管理制度進行全面梳理，修訂了不符合實際操作的條款，制定了新的風險管理制度，明確了風險管理的職責分工和流程。
建立了風險數(shù)據(jù)庫，對各類風險進行分類管理，制定了針對性的風險應對策略。
2. 加強風險監(jiān)測與預警
引入了先進的風險監(jiān)測工具，實現(xiàn)了對關鍵業(yè)務指標的`實時監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)潛在風險。
建立了風險預警機制，根據(jù)風險監(jiān)測結果，及時發(fā)出預警信號，為管理層決策提供有力支持。
3. 提升員工風險意識
組織開展了多次風險內控培訓，提升了員工對風險管理的認識和重視程度。
通過內部宣傳欄、郵件等方式，定期發(fā)布風險管理知識，營造良好的風險管理氛圍。
4. 優(yōu)化內控流程
對公司的主要業(yè)務流程進行了梳理和優(yōu)化，減少了操作風險。
建立了內控自評機制，定期對內控流程的執(zhí)行情況進行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改。
5. 應對突發(fā)事件
在面對突發(fā)事件時，能夠迅速啟動應急預案，有效控制風險擴散，保障公司業(yè)務的正常運行。
三、存在的問題與改進措施
1. 風險數(shù)據(jù)收集不完整
部分業(yè)務部門的風險數(shù)據(jù)收集不夠及時、全面，影響了風險管理的準確性。
改進措施：加強與業(yè)務部門的溝通，明確數(shù)據(jù)報送要求，建立數(shù)據(jù)報送考核機制。
2. 員工風險意識有待提高
部分員工對風險管理的重視程度不夠，存在僥幸心理。
改進措施：加大培訓力度，將風險管理納入績效考核體系，提高員工的風險管理積極性。
3. 內控流程執(zhí)行不到位
個別業(yè)務流程在執(zhí)行過程中存在違規(guī)行為，影響了內控效果。
改進措施：加強內控流程的監(jiān)督和檢查，對違規(guī)行為進行嚴肅處理，確保內控流程得到有效執(zhí)行。
四、未來工作計劃
1. 持續(xù)優(yōu)化風險管理體系
根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展的需要，不斷完善風險管理制度和流程。
加強對新技術、新業(yè)務的風險評估和管理。
2. 加強風險監(jiān)測與預警
引入更先進的風險監(jiān)測技術，提高風險監(jiān)測的準確性和及時性。
完善風險預警機制，提高預警信號的準確性和有效性。
3. 提升員工風險意識
繼續(xù)開展風險內控培訓，提高員工的風險管理能力和水平。
加強內部宣傳，營造良好的風險管理文化。
4. 強化內控流程執(zhí)行
加強對內控流程執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，確保內控流程得到有效執(zhí)行。
建立內控流程執(zhí)行考核機制，對執(zhí)行不力的部門進行問責。
風險內控管理工作總結 5
一、工作背景
隨著市場競爭的加劇和公司業(yè)務的快速發(fā)展，風險內控管理工作面臨著越來越多的挑戰(zhàn)。為了確保公司業(yè)務的穩(wěn)健運行和可持續(xù)發(fā)展，我作為風險內控管理部門的一員，積極履行工作職責，不斷提升風險管理水平。
二、主要工作內容
1. 風險評估與識別
對公司面臨的各種風險進行全面評估，包括市場風險、信用風險、操作風險等。
通過建立風險識別機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別潛在風險點，為風險管理提供有力支持。
2. 風險管理制度建設
制定了完善的風險管理制度和流程，明確了風險管理的職責分工和操作流程。
建立了風險管理制度的定期評估機制，確保制度的科學性和有效性。
3. 風險監(jiān)測與報告
建立了風險監(jiān)測體系，對公司各項業(yè)務的風險進行實時監(jiān)測和預警。
定期編制風險報告，向管理層匯報風險狀況和管理措施的執(zhí)行情況。
4. 內部控制與審計
加強內部控制，對公司的業(yè)務流程進行梳理和優(yōu)化，減少操作風險。
定期開展內部審計，對內部控制的有效性進行評估，及時發(fā)現(xiàn)問題并進行整改。
5. 風險應對與處置
制定了風險應對預案，對突發(fā)風險事件進行及時處置，有效控制風險擴散。
加強與業(yè)務部門的溝通協(xié)作，共同應對風險挑戰(zhàn)。
三、工作亮點與成效
1. 風險評估與識別能力顯著提升
通過建立風險識別機制，及時發(fā)現(xiàn)和識別了多個潛在風險點，為風險管理提供了有力支持。
風險評估的準確性和及時性得到了顯著提高。
2. 風險管理制度建設不斷完善
制定了完善的風險管理制度和流程，明確了風險管理的職責分工和操作流程。
風險管理制度的定期評估機制確保了制度的科學性和有效性。
3. 風險監(jiān)測與報告體系健全
風險監(jiān)測體系實現(xiàn)了對公司各項業(yè)務的實時監(jiān)測和預警，有效降低了風險發(fā)生的概率。
定期編制的風險報告為管理層提供了決策依據(jù)。
4. 內部控制與審計效果良好
內部控制的優(yōu)化減少了操作風險，提高了業(yè)務流程的.效率和規(guī)范性。
內部審計的定期開展發(fā)現(xiàn)了多個問題，并及時進行了整改，提升了內部控制的有效性。
四、存在的不足與改進措施
1. 風險數(shù)據(jù)收集與整合能力不足
部分業(yè)務部門的風險數(shù)據(jù)收集不夠及時、全面，影響了風險管理的準確性。
改進措施：加強風險數(shù)據(jù)收集與整合的能力建設，建立統(tǒng)一的風險數(shù)據(jù)平臺，提高數(shù)據(jù)質量和利用效率。
2. 風險應對能力有待提升
在面對突發(fā)風險事件時，部分部門的應對能力較弱，影響了風險管理的效果。
改進措施：加強風險應對能力的培訓和演練，提高員工的應急處理能力和協(xié)作能力。
3. 內部控制執(zhí)行力度需要加強
個別業(yè)務流程在執(zhí)行過程中存在違規(guī)行為，影響了內部控制的有效性。
改進措施：加強內部控制執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，對違規(guī)行為進行嚴肅處理，確保內部控制得到有效執(zhí)行。
五、未來展望
1. 持續(xù)完善風險管理體系
根據(jù)公司業(yè)務發(fā)展的需要，不斷完善風險管理制度和流程，提高風險管理的科學性和有效性。
2. 加強風險監(jiān)測與預警能力
引入更先進的風險監(jiān)測技術，提高風險監(jiān)測的準確性和及時性，為風險管理提供有力支持。
3. 提升員工風險管理能力
加強風險內控培訓，提高員工的風險管理能力和水平，營造良好的風險管理文化。
4. 強化內部控制與審計
加強對內部控制執(zhí)行情況的監(jiān)督和檢查，確保內部控制得到有效執(zhí)行；定期開展內部審計，及時發(fā)現(xiàn)和整改問題。
【風險內控管理工作總結】相關文章：
公司內控管理07-03
風險管理心得12-09
公司內控管理（優(yōu)選）07-04
內控工作總結11-28
內控工作總結05-28
企業(yè)內控管理征文05-05
醫(yī)保管理內控制度06-23
風險管理案例分享02-05