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公司合規(guī)管理辦法（通用5篇）
管理辦法是一種管理規(guī)定，通常用來(lái)約束和規(guī)范市場(chǎng)行為、特殊活動(dòng)的一種規(guī)章制度。它具有法律的效力，是根據(jù)憲法和法律制定的，是從屬于法律的規(guī)范性文件，人人必須遵守。下面是小編精心整理的公司合規(guī)管理辦法（通用5篇），僅供參考，大家一起來(lái)看看吧。
公司合規(guī)管理辦法 1
第一章總則
第一條為加強(qiáng)和規(guī)范公司（以下簡(jiǎn)稱公司）合規(guī)管理，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，保障公司依法經(jīng)營(yíng)、健康發(fā)展，根據(jù)集團(tuán)公司合規(guī)管理辦法（試行）制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司機(jī)關(guān)及所屬各單位。受公司管理的各法人單位通過(guò)法定程序?qū)嵤┍巨k法。
第三條本辦法所稱的合規(guī)，是指員工對(duì)所有適用法律法規(guī)、制度規(guī)定和職業(yè)操守的普遍遵從。由此形成的合規(guī)管理，是指通過(guò)制定和實(shí)施合規(guī)管理制度，有組織、有計(jì)劃地開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、培訓(xùn)、審查把關(guān)、評(píng)價(jià)、舉報(bào)調(diào)查、監(jiān)督與責(zé)任追究等活動(dòng)。
第四條公司和所屬各單位開(kāi)展生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，必須嚴(yán)格遵守所適用的法律法規(guī)、規(guī)章制度以及職業(yè)道德規(guī)范（以下統(tǒng)稱制度規(guī)定），將落實(shí)合規(guī)管理要求作為業(yè)務(wù)開(kāi)展的前提條件，融入生產(chǎn)建設(shè)和經(jīng)營(yíng)管理全過(guò)程，納入考核、嚴(yán)格兌現(xiàn)，確保依法經(jīng)營(yíng)管理。
第五條合規(guī)是公司對(duì)員工的基本要求。員工應(yīng)當(dāng)樹(shù)立合規(guī)理念，熟知并嚴(yán)格遵守相關(guān)制度規(guī)定，禁止違規(guī)為公司或個(gè)人謀取利益。領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)當(dāng)率先垂范，帶頭守法遵規(guī)，全面落實(shí)各項(xiàng)合規(guī)要求，推動(dòng)實(shí)現(xiàn)依法決策、依法管理。
第六條公司和所屬各單位主要領(lǐng)導(dǎo)是合規(guī)管理第一責(zé)任人，對(duì)合規(guī)管理負(fù)總責(zé)；分管領(lǐng)導(dǎo)對(duì)分管業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理承擔(dān)相應(yīng)管理責(zé)任。
第七條合規(guī)管理按照公司和員工行為性質(zhì)實(shí)行分類管理。其中，商務(wù)行為合規(guī)管理由合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)綜合管理；非商務(wù)行為合規(guī)管理由相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)負(fù)責(zé)。
本辦法所稱商務(wù)行為，指企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理中與反商業(yè)賄賂、反利益輸送和反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)有關(guān)的行為。
第八條公司企管法規(guī)處是商務(wù)行為合規(guī)管理綜合部門(mén)，履行以下主要職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織制（修）訂公司合規(guī)管理制度；
（二）組織公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警；
（三）組織公司機(jī)關(guān)員工和所屬各單位領(lǐng)導(dǎo)班子成員合規(guī)培訓(xùn)、登記報(bào)告、評(píng)價(jià)和檔案管理；
（四）組織重要事項(xiàng)合規(guī)審查；
（五）組織反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面的違規(guī)案件調(diào)查；
�。┲笇�(dǎo)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，審定合規(guī)流程，組織內(nèi)控測(cè)試；
�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)對(duì)部門(mén)、單位和員工提供合規(guī)咨詢服務(wù)和幫助；
�。ò耍┴�(fù)責(zé)公司合規(guī)管理信息平臺(tái)維護(hù)、管理和使用；
�。ň牛┲笇�(dǎo)所屬各單位合規(guī)管理工作。
第九條公司有關(guān)部門(mén)按照職責(zé)分工負(fù)責(zé)商務(wù)行為合規(guī)管理相關(guān)工作。
人事處負(fù)責(zé)將合規(guī)培訓(xùn)納入培訓(xùn)計(jì)劃，將合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一。
紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)違規(guī)舉報(bào)受理、反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的違規(guī)案件調(diào)查、違規(guī)責(zé)任追究。
審計(jì)部負(fù)責(zé)經(jīng)營(yíng)管理合規(guī)審計(jì)。
第十條公司各業(yè)務(wù)主管部門(mén)按照業(yè)務(wù)分工履行以下職責(zé)：
（一）依據(jù)集團(tuán)公司和公司合規(guī)管理制度修訂相關(guān)業(yè)務(wù)管理制度；
�。ǘ┙M織制定并落實(shí)本業(yè)務(wù)涉及的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范措施；
（三）組織本部門(mén)員工合規(guī)培訓(xùn)、評(píng)價(jià)；
�。ㄋ模⿲�(duì)相關(guān)對(duì)外交易事項(xiàng)組織合規(guī)審查；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助配合合規(guī)調(diào)查；
�。┙M織或督促本業(yè)務(wù)系統(tǒng)違規(guī)問(wèn)題的整改。
第十一條各單位應(yīng)明確本單位合規(guī)管理部門(mén)，指定相應(yīng)人員按照本辦法履行合規(guī)管理職責(zé)。
第二章預(yù)防與控制
第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與預(yù)警
第十二條公司各業(yè)務(wù)主管部門(mén)應(yīng)當(dāng)及時(shí)跟蹤法律法規(guī)變化及監(jiān)管動(dòng)態(tài)，結(jié)合業(yè)務(wù)管理情況分析識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，按不同類別評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性和危害大小，分別制定落實(shí)防范措施。企管法規(guī)處及時(shí)跟蹤業(yè)務(wù)主管部門(mén)落實(shí)情況，并給予指導(dǎo)幫助。
第十三條公司各業(yè)務(wù)主管部門(mén)依據(jù)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估規(guī)范進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，并形成書(shū)面報(bào)告；企管法規(guī)處依據(jù)各業(yè)務(wù)主管部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估結(jié)果和監(jiān)察報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、內(nèi)控測(cè)試等，形成綜合分析評(píng)估報(bào)告，經(jīng)公司領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)警示。
風(fēng)險(xiǎn)警示應(yīng)當(dāng)明確風(fēng)險(xiǎn)類別、發(fā)生可能性、危害大小、風(fēng)險(xiǎn)防范措施以及責(zé)任部門(mén)等。
第二節(jié)合規(guī)培訓(xùn)
第十四條公司和各單位應(yīng)組織員工開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)，使其掌握應(yīng)知的合規(guī)知識(shí)、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求。
所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)。
第十五條員工每年應(yīng)通過(guò)合規(guī)管理信息平臺(tái)至少進(jìn)行一次在線培訓(xùn)。不具備在線培訓(xùn)條件的，應(yīng)當(dāng)組織線下培訓(xùn)。培訓(xùn)內(nèi)容主要包括合規(guī)基礎(chǔ)知識(shí)、基本要求和基本行為規(guī)范。
員工所在單位或部門(mén)應(yīng)對(duì)其培訓(xùn)情況進(jìn)行督促檢查。
第十六條公司和各單位應(yīng)將合規(guī)知識(shí)納入新員工入職培訓(xùn)內(nèi)容，培訓(xùn)不合格的不得上崗。
第十七條各單位合規(guī)管理部門(mén)可根據(jù)業(yè)務(wù)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)狀況，對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域的崗位員工有針對(duì)性地進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
第十八條領(lǐng)導(dǎo)干部應(yīng)通過(guò)座談溝通等方式對(duì)直接管理的人員進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)。
第十九條除在線培訓(xùn)外，其他培訓(xùn)應(yīng)記載培訓(xùn)內(nèi)容、時(shí)間和人員，由被培訓(xùn)人員簽字確認(rèn)。
第三節(jié)合規(guī)審查
第二十條公司制修訂規(guī)章制度，應(yīng)在下發(fā)前對(duì)規(guī)章制度內(nèi)容是否符合合規(guī)管理要求進(jìn)行審查，其中公司制度由企管法規(guī)處審查，其他單位制度交由本單位合規(guī)管理部門(mén)審查，未經(jīng)審查不得頒發(fā)實(shí)施。
第二十一條公司和各單位選定外部交易相對(duì)方，相關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)其合規(guī)表現(xiàn)以及是否與公司員工存在利益關(guān)系進(jìn)行審查。交易相對(duì)方存在不良合規(guī)表現(xiàn)可能導(dǎo)致合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的，或者交易相對(duì)方交易條件、價(jià)款不當(dāng)可能產(chǎn)生利益輸送的，不得與其簽訂合同。
第二十二條各法人單位進(jìn)行市場(chǎng)營(yíng)銷等活動(dòng)，其內(nèi)部合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)參與相關(guān)方案、合同等的研究論證，對(duì)其是否符合反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法律法規(guī)進(jìn)行審查。其中可能存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的報(bào)企管法規(guī)處審查。
第四節(jié)合規(guī)登記報(bào)告
第二十三條領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員對(duì)下列事項(xiàng)，除依照國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從業(yè)相關(guān)規(guī)定禁止領(lǐng)導(dǎo)干部從事的事項(xiàng)外，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向企管法規(guī)處登記報(bào)告：
�。ㄒ唬┍救嗽诠炯捌淇兀▍ⅲ┕善髽I(yè)以外的企業(yè)兼職的；
（二）本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)，擬與公司或所屬單位交易的；
�。ㄈ┍救讼蚬净蛩鶎賳挝煌扑]交易對(duì)象的（交易承辦人員依照相關(guān)制度履行選商職責(zé)的除外）；
�。ㄋ模┛赡苌婕袄孑斔突蚶鏇_突的其他事項(xiàng)。
公司機(jī)關(guān)員工和所屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)向企管法規(guī)處登記報(bào)告；其他人員向所屬單位合規(guī)管理部門(mén)登記報(bào)告。
第二十四條員工本人在其他企業(yè)兼職的，應(yīng)當(dāng)自兼職之日起三個(gè)工作日內(nèi)，向本單位合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告兼職單位成立時(shí)間、性質(zhì)、業(yè)務(wù)范圍，兼任職務(wù)及時(shí)間，是否與公司及所屬單位存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或業(yè)務(wù)往來(lái)等。
第二十五條員工本人或親友投資（或管理）的非上市企業(yè)擬與公司或各單位交易的，應(yīng)當(dāng)在知道或應(yīng)當(dāng)知道交易意向后三個(gè)工作日內(nèi)向企管法規(guī)處報(bào)告企業(yè)名稱、本人及其親友所持股份和在該企業(yè)任職情況、擬交易事項(xiàng)等。
第二十六條員工向公司或各單位推薦交易對(duì)象，應(yīng)當(dāng)向本單位合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告推薦理由、與推薦對(duì)象的關(guān)系、推薦對(duì)象合規(guī)表現(xiàn)情況。
第二十七條對(duì)于涉及交易的登記報(bào)告事項(xiàng)，交易承辦部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按有關(guān)制度訂立和履行合同，不得給予照顧。
報(bào)告人在研究決策或辦理有關(guān)交易事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。
第五節(jié)合規(guī)評(píng)價(jià)
第二十八條公司和各單位對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部和關(guān)鍵崗位人員每年進(jìn)行一次合規(guī)評(píng)價(jià)。合規(guī)評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)實(shí)事求是、客觀公正。合規(guī)評(píng)價(jià)可與年度工作總結(jié)同步進(jìn)行。
第二十九條合規(guī)評(píng)價(jià)的主要內(nèi)容：
（一）學(xué)習(xí)和掌握合規(guī)知識(shí)、制度規(guī)定和風(fēng)險(xiǎn)防控要求等情況；
�。ǘ﹫�(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)情況；
（三）遵守制度規(guī)定情況；
�。ㄋ模┻`規(guī)及整改情況（如有）。
對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部的合規(guī)評(píng)價(jià)除前款規(guī)定的內(nèi)容外，還應(yīng)當(dāng)將其帶頭學(xué)習(xí)和遵守制度規(guī)定，落實(shí)合規(guī)管理制度，推進(jìn)合規(guī)管理，防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況作為評(píng)價(jià)內(nèi)容。
第三十條合規(guī)評(píng)價(jià)按照員工自我評(píng)價(jià)、上下級(jí)相互評(píng)價(jià)和綜合評(píng)價(jià)方式進(jìn)行。
員工自我評(píng)價(jià)由所在部門(mén)（單位）組織，評(píng)價(jià)結(jié)果應(yīng)報(bào)主管領(lǐng)導(dǎo)。
主管領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)員工自我評(píng)價(jià)和日常表現(xiàn)，對(duì)員工進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)意見(jiàn)應(yīng)與員工溝通交流；下級(jí)對(duì)上級(jí)的合規(guī)評(píng)價(jià)納入干部考核內(nèi)容，可與年度民主測(cè)評(píng)一并進(jìn)行。
企管法規(guī)處與人事、監(jiān)察和審計(jì)等部門(mén)組成評(píng)價(jià)小組，綜合自我評(píng)價(jià)、民主測(cè)評(píng)、監(jiān)察、審計(jì)等情況，對(duì)部門(mén)（單位）領(lǐng)導(dǎo)班子成員進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。綜合評(píng)價(jià)意見(jiàn)反饋被評(píng)價(jià)人。被評(píng)價(jià)人如有異議可向合規(guī)管理部門(mén)申請(qǐng)復(fù)核，復(fù)核意見(jiàn)為最終評(píng)價(jià)意見(jiàn)。
第三十一條合規(guī)評(píng)價(jià)按良好、一般和較差確定評(píng)價(jià)結(jié)論。
�。ㄒ唬﹩T工本人、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門(mén)（單位）沒(méi)有發(fā)生任何違規(guī)問(wèn)題，且符合下列條件的，可評(píng)定為良好：
1.積極參加合規(guī)培訓(xùn)，熟練掌握合規(guī)知識(shí)，并幫助、指導(dǎo)其他員工學(xué)習(xí)合規(guī)知識(shí)的；
2.按規(guī)定及時(shí)、如實(shí)報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的；
3.認(rèn)真整改違規(guī)問(wèn)題的；
4．及時(shí)制止、舉報(bào)他人違規(guī)問(wèn)題的；
5.領(lǐng)導(dǎo)干部落實(shí)合規(guī)管理制度到位，推進(jìn)合規(guī)管理效果顯著的。
�。ǘ﹩T工本人沒(méi)有發(fā)生任何違規(guī)問(wèn)題、領(lǐng)導(dǎo)干部管轄的部門(mén)（單位）沒(méi)有發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)評(píng)定為一般。
�。ㄈ┐嬖谙铝星樾沃坏�，應(yīng)評(píng)定為較差：
1.員工本人發(fā)生違規(guī)問(wèn)題或管轄的部門(mén)（單位）發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的；
2.不按規(guī)定參加合規(guī)培訓(xùn)或報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的；
3．對(duì)違規(guī)問(wèn)題不整改或整改不到位的；
4.不配合合規(guī)調(diào)查，或打擊報(bào)復(fù)舉報(bào)人的`；
5.領(lǐng)導(dǎo)干部未認(rèn)真履行管理職責(zé)，所管轄的部門(mén)（單位）存在嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題的。
第三十二條合規(guī)評(píng)價(jià)結(jié)果由企管法規(guī)處抄送人事部門(mén)作為干部任免、考核獎(jiǎng)懲的依據(jù)之一。對(duì)評(píng)定為較差的，不得提拔任用，不得安排其參與任何先進(jìn)評(píng)選。
員工應(yīng)根據(jù)合規(guī)評(píng)價(jià)意見(jiàn)持續(xù)改進(jìn)。
第六節(jié)合規(guī)檔案
第三十三條公司和各單位建立員工合規(guī)檔案。
合規(guī)檔案由合規(guī)管理部門(mén)統(tǒng)一管理。
第三十四條下列資料應(yīng)載入員工合規(guī)檔案：
�。ㄒ唬┖弦�(guī)培訓(xùn)記錄；
�。ǘ┖弦�(guī)登記報(bào)告資料；
�。ㄈ┫嚓P(guān)的合規(guī)評(píng)價(jià)資料；
�。ㄋ模┍徽{(diào)查處理資料；
�。ㄎ澹┢渌嘘P(guān)資料。
第三十五條對(duì)員工任用考察、評(píng)先選優(yōu)等，應(yīng)當(dāng)查閱合規(guī)檔案，并將檔案記載情況作為依據(jù)之一。
第三十六條合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)檔案資料信息予以保密，未經(jīng)合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，不得對(duì)外借閱或披露。
第三章監(jiān)督與問(wèn)責(zé)
第一節(jié)舉報(bào)與調(diào)查
第三十七條公司建立統(tǒng)一的舉報(bào)平臺(tái)。
公司鼓勵(lì)員工、交易相對(duì)人及社會(huì)人士對(duì)公司、員工的違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行舉報(bào)。
第三十八條紀(jì)檢監(jiān)察處按照集團(tuán)公司有關(guān)規(guī)定負(fù)責(zé)舉報(bào)的登記和受理。對(duì)反商業(yè)賄賂、反利益輸送方面的舉報(bào)調(diào)查，由紀(jì)檢監(jiān)察處負(fù)責(zé)；反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)方面的舉報(bào)調(diào)查，由企管法規(guī)處負(fù)責(zé)。
紀(jì)檢監(jiān)察處和企管法規(guī)處應(yīng)相互通報(bào)調(diào)查情況。調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報(bào)人反饋。
第三十九條接受舉報(bào)和進(jìn)行調(diào)查的相關(guān)人員，應(yīng)對(duì)舉報(bào)人的身份和舉報(bào)事項(xiàng)嚴(yán)格保密，不得擅自對(duì)外泄露。任何單位和個(gè)人不得采取任何形式對(duì)舉報(bào)人進(jìn)行打擊報(bào)復(fù)。
第四十條對(duì)實(shí)名舉報(bào)的事項(xiàng)經(jīng)查證屬實(shí)并及時(shí)糾正違規(guī)，為公司挽回直接經(jīng)濟(jì)損失的，對(duì)舉報(bào)人按公司有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。
第二節(jié)檢查監(jiān)督
第四十一條公司企管法規(guī)處應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和所屬單位貫徹落實(shí)合規(guī)管理制度、開(kāi)展合規(guī)管理工作等進(jìn)行檢查監(jiān)督。
對(duì)檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋合規(guī)管理部門(mén)。
第四十二條公司審計(jì)部應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)管理的有效性、商務(wù)行為的合規(guī)性進(jìn)行審計(jì)，檢查合規(guī)管理制度是否健全完備和有效執(zhí)行、合規(guī)管理責(zé)任是否落實(shí)、商務(wù)行為是否符合有關(guān)制度規(guī)定等。
第四十三條內(nèi)控部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)主管部門(mén)和單位執(zhí)行合規(guī)業(yè)務(wù)流程和控制措施情況組織測(cè)試。
第三節(jié)責(zé)任追究
第四十四條對(duì)發(fā)生違規(guī)問(wèn)題的責(zé)任人應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。違規(guī)情節(jié)較輕的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分；涉嫌犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)處理。
第四十五條員工發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)問(wèn)題，應(yīng)追究相關(guān)負(fù)責(zé)人的合規(guī)管理責(zé)任。但有證據(jù)證明同時(shí)具備以下條件的，可減輕或免除其合規(guī)管理責(zé)任：
�。ㄒ唬┮寻匆髮�(duì)違規(guī)員工進(jìn)行了合規(guī)培訓(xùn)，該員工已知悉有關(guān)制度規(guī)定；
（二）公司合規(guī)管理制度已在本部門(mén)（單位）落實(shí)到位，并建立和有效實(shí)施了合規(guī)管理制度。
第四十六條違反本辦法有下列行為之一的，給予批評(píng)教育并責(zé)令整改；情節(jié)嚴(yán)重的，按照公司違紀(jì)違規(guī)行為處分規(guī)定給予相應(yīng)處分：
�。ㄒ唬┪窗匆�(guī)定報(bào)告合規(guī)登記報(bào)告事項(xiàng)的；
�。ǘ┪磳�(duì)下級(jí)進(jìn)行及時(shí)培訓(xùn)的；
�。ㄈ┳钃�、干擾合規(guī)調(diào)查的；
�。ㄋ模┐驌�、報(bào)復(fù)舉報(bào)人的；
�。ㄎ澹┚懿徽倪`規(guī)問(wèn)題或整改不及時(shí)、不到位的；
�。┢渌`反本辦法規(guī)定的。
第四章附則
第四十七條本辦法由公司企管法規(guī)處負(fù)責(zé)解釋。
第四十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司合規(guī)管理辦法 2
第一章總則
第一條為全面推進(jìn)法治公司建設(shè)，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，為公司平穩(wěn)健康可持續(xù)發(fā)展提供有力保障，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)結(jié)合公司實(shí)際特制定本辦法。
第二條本辦法適用于公司及所屬分子公司。
本辦法所稱所屬分子公司，是指公司直接出資設(shè)立的全資和控股的公司。
第三條本辦法所稱合規(guī)是指公司和員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司、員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理是指以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司和員工經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括組織建設(shè)、制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、合規(guī)審查、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)保障等有組織、有計(jì)劃的活動(dòng)。合規(guī)管理是公司法治建設(shè)的重要內(nèi)容。
第四條合規(guī)管理應(yīng)堅(jiān)持以下原則：
�。ㄒ唬┤娓采w。堅(jiān)持將合規(guī)要求覆蓋各業(yè)務(wù)領(lǐng)域、各部門(mén)、各所屬分子公司和分支機(jī)構(gòu)、全體員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督全流程。
�。ǘ┞鋵�(shí)責(zé)任。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為公司主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)。堅(jiān)決不以違規(guī)為代價(jià)追求商業(yè)機(jī)會(huì)、經(jīng)營(yíng)效益，對(duì)違規(guī)行為零容忍。
�。ㄈ﹨f(xié)同融合。業(yè)務(wù)由誰(shuí)主管，合規(guī)由誰(shuí)負(fù)責(zé)，各部門(mén)、各所屬分子公司分別負(fù)責(zé)各自經(jīng)營(yíng)管理和業(yè)務(wù)范圍內(nèi)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理應(yīng)當(dāng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范、監(jiān)察、審計(jì)、內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)管理等工作相統(tǒng)籌、相銜接，確保合規(guī)管理體系有效運(yùn)行。
�。ㄋ模┆�(dú)立客觀。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)公司和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理牽頭部門(mén)獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門(mén)和人員的干涉。
�。ㄎ澹┙y(tǒng)籌兼顧。充分結(jié)合外部環(huán)境及合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn)，統(tǒng)籌兼顧板塊業(yè)務(wù)發(fā)展需要，搭建符合公司及板塊發(fā)展實(shí)際的合規(guī)管理工作體系。
第二章機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第一節(jié)公司
第五條公司堅(jiān)持全員合規(guī)的理念。全體員工履行以下合規(guī)職責(zé):
�。ㄒ唬┮婪ê弦�(guī)履行本崗位職責(zé)，履職過(guò)程中主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ǘ┱莆詹⒆袷馗黜�(xiàng)法律、法規(guī)和合規(guī)制度要求，對(duì)自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；
�。ㄈ┲鲃�(dòng)接受合規(guī)培訓(xùn)，加強(qiáng)合規(guī)學(xué)習(xí)，自覺(jué)抵制并主動(dòng)舉報(bào)違規(guī)行為；
�。ㄋ模┓煞ㄒ�(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第六條公司董事會(huì)的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：
�。ㄒ唬┡鷾�(zhǔn)公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度和年度報(bào)告；
（二）推動(dòng)完善合規(guī)管理體系建立與完善；
（三）決定公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免和公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)的設(shè)置和職能；
�。ㄋ模┭芯繘Q定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；
�。ㄎ澹┌凑諜�(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。公司另有規(guī)定的，按照相關(guān)規(guī)定辦理。
第七條公司經(jīng)理層的合規(guī)管理職責(zé)主要包括：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司董事會(huì)決定，建立健全合規(guī)管理組織架構(gòu)；
（二）批準(zhǔn)公司合規(guī)管理具體制度規(guī)定；
（三）按照權(quán)限研究決定公司合規(guī)管理委員會(huì)上報(bào)的合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng)；
�。ㄋ模┘皶r(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；
�。ㄎ澹┙�(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，作為公司經(jīng)理層下設(shè)的議事協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，與公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組合署，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司合規(guī)管理工作，其主要職責(zé)包括：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)公司董事會(huì)決定，落實(shí)公司合規(guī)管理體系建設(shè)要求，采取措施確保合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；
�。ǘ⿲徸h公司合規(guī)管理年度報(bào)告；
�。ㄈ┭芯繘Q定公司合規(guī)管理有關(guān)事項(xiàng)，必要時(shí)提請(qǐng)公司經(jīng)理層審議；
�。ㄋ模┡鷾�(zhǔn)公司合規(guī)管理工作計(jì)劃；
�。ㄎ澹┟鞔_合規(guī)管理流程，確保合規(guī)要求融入業(yè)務(wù)領(lǐng)域；
�。┲笇�(dǎo)、監(jiān)督和評(píng)價(jià)公司合規(guī)管理工作；
�。ㄆ撸┙�(jīng)公司董事會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)；
�。ò耍┓�、法規(guī)及公司規(guī)章制度規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第九條公司合規(guī)委員會(huì)由主任、副主任及委員組成，分別由公司法治建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)、副組長(zhǎng)及其他成員兼任。根據(jù)會(huì)議議題，主任可指定其他有關(guān)人員列席會(huì)議。合規(guī)委員會(huì)辦公室設(shè)在公司法務(wù)部。
第十條合規(guī)委員會(huì)會(huì)議（以下簡(jiǎn)稱合規(guī)會(huì)議）根據(jù)需要不定期召開(kāi)，由主任或主任指定的副主任召集和主持。
第十一條合規(guī)會(huì)議議案由主任決定或經(jīng)法務(wù)部向全體成員提前征集后由主任確定。會(huì)議議題審定后，由提案人負(fù)責(zé)于會(huì)議召開(kāi)前2天向法務(wù)部提交會(huì)議相關(guān)材料，法務(wù)部于合規(guī)會(huì)議召開(kāi)前1天將會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題等事項(xiàng)通知各成員。
第十二條公司合規(guī)委員會(huì)成員對(duì)所議事項(xiàng)集體討論后，形成會(huì)議紀(jì)要，經(jīng)主任簽字后下發(fā)執(zhí)行。
第十三條公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)為合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，全面負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作，主要職責(zé)包括：
�。ㄒ唬┙M織制訂公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃；
（二）參與公司重大決策并提出合規(guī)意見(jiàn)；
�。ㄈ╊I(lǐng)導(dǎo)公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)開(kāi)展工作；
（四）向公司董事會(huì)和總經(jīng)理匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；
�。ㄎ澹┙M織起草公司合規(guī)管理年度報(bào)告。
第十四條公司法務(wù)部作為合規(guī)管理牽頭部門(mén)，組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門(mén)提供合規(guī)支持，主要職責(zé)包括：
�。ㄒ唬┲朴喒竞弦�(guī)管理計(jì)劃、基本制度和具體制度，完善工作流程；
�。ǘ┏掷m(xù)關(guān)注法律法規(guī)等規(guī)則變化，組織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和預(yù)警，建立健全公司合規(guī)審查機(jī)制，并推動(dòng)合規(guī)審查標(biāo)準(zhǔn)化、表單化、流程化、信息化，參與公司重大事項(xiàng)合規(guī)審查和風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)；
（三）組織開(kāi)展合規(guī)檢查與考核，對(duì)制度和流程進(jìn)行合規(guī)性評(píng)價(jià)，督促違規(guī)整改和持續(xù)改進(jìn)；
�。ㄋ模┲笇�(dǎo)、督促所屬分子公司開(kāi)展合規(guī)管理工作；明確所屬分子公司合規(guī)管理體系建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)和要求，負(fù)責(zé)審批所屬分子公司年度合規(guī)管理工作計(jì)劃，并對(duì)計(jì)劃完成情況進(jìn)行檢查和考核通報(bào)；
�。ㄎ澹┚唧w負(fù)責(zé)與公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作；
�。┙M織或協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)、人事部門(mén)開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。公司法務(wù)部設(shè)立專職合規(guī)管理崗。
第十五條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)本部門(mén)職責(zé)范圍內(nèi)的日常合規(guī)管理工作，構(gòu)筑公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控的第一道防線，主要職責(zé)包括：
�。ㄒ唬┌凑蘸弦�(guī)要求完善業(yè)務(wù)管理制度和流程，主動(dòng)開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和隱患排查，發(fā)布合規(guī)預(yù)警，組織合規(guī)審查；
（二）及時(shí)向公司法務(wù)部通報(bào)風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)，妥善應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件；
（三）做好本領(lǐng)域合規(guī)培訓(xùn)和商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查等工作；
�。ㄋ模┙M織或配合進(jìn)行違規(guī)問(wèn)題調(diào)查及整改。
第十六條公司各部門(mén)設(shè)立兼職合規(guī)員，具體承辦本部門(mén)的日常合規(guī)管理工作，履行以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織開(kāi)展本部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估；
（二）跟蹤督促本部門(mén)合規(guī)管理工作開(kāi)展；
�。ㄈ┫蚬痉▌�(wù)部報(bào)送本部門(mén)的有關(guān)合規(guī)信息；
�。ㄋ模┫蚬痉▌�(wù)部提出意見(jiàn)和建議。
第二節(jié)所屬分子公司
第十七條所屬分子公司應(yīng)參照本辦法制定合規(guī)管理制度，明確以下管理職責(zé)：
（一）建立完善本公司合規(guī)管理工作體系；
�。ǘ┲贫ū竟竞弦�(guī)管理制度和流程；
�。ㄈ┙M織開(kāi)展合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估、預(yù)警，適時(shí)發(fā)布合規(guī)警示，應(yīng)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄋ模┙⒔∪弦�(guī)論證審查機(jī)制；
（五）建立健全考核、評(píng)價(jià)，報(bào)告制度；
�。┲笇�(dǎo)、督促所屬投資公司合規(guī)管理工作；
（七）組織開(kāi)展本公司合規(guī)培訓(xùn)與宣傳；
�。ò耍┚唧w負(fù)責(zé)與本公司直接相關(guān)的反商業(yè)賄賂、反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、反洗錢、出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁等專項(xiàng)合規(guī)管理工作；
�。ň牛┢渌弦�(guī)管理工作。
第十八條所屬分子公司分管法律領(lǐng)導(dǎo)作為本公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人，應(yīng)全面組織協(xié)調(diào)本公司合規(guī)管理工作。
第十九條所屬分子公司法律事務(wù)管理部門(mén)是本公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)，應(yīng)組織、協(xié)調(diào)和監(jiān)督合規(guī)管理工作，為其他部門(mén)提供合規(guī)支持。
第二十條公司提名的所屬分子公司董事、監(jiān)事，依照國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)和公司相關(guān)規(guī)章制度，通過(guò)所屬分子公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)，落實(shí)公司合規(guī)管理要求。
第三章合規(guī)管理重點(diǎn)
第二十一條公司及所屬分子公司應(yīng)根據(jù)外部環(huán)境變化，結(jié)合自身實(shí)際，在推進(jìn)全面合規(guī)的基礎(chǔ)上，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員的合規(guī)管理，切實(shí)防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十二條公司立足所屬分子公司定位，以規(guī)章制度的全面覆蓋、有效銜接和貫徹落實(shí)為抓手，重點(diǎn)關(guān)注“三重一大”決策的依法合規(guī)。
公司及所屬分子公司一般應(yīng)將投資管理、資金管理、招投標(biāo)管理、財(cái)務(wù)稅收、安全環(huán)保、工程建設(shè)、服務(wù)質(zhì)量、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工、商業(yè)伙伴等作為合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。在此基礎(chǔ)上，綜合考慮公司所處行業(yè)、業(yè)務(wù)特點(diǎn)和外部監(jiān)管等因素確定合規(guī)管理重點(diǎn)領(lǐng)域。
第二十三條公司及所屬分子公司應(yīng)抓好重點(diǎn)環(huán)節(jié)合規(guī)管理。
�。ㄒ唬┪募贫ōh(huán)節(jié)。強(qiáng)化對(duì)公司章程、規(guī)章制度、重大方案等重要文件的合規(guī)審查，確保符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定等要求。
�。ǘ┙�(jīng)營(yíng)決策環(huán)節(jié)。嚴(yán)格落實(shí)“三重一大”決策制度，細(xì)化各層級(jí)決策事項(xiàng)和權(quán)限，完善決策事項(xiàng)合規(guī)論證把關(guān)機(jī)制，保障決策依法合規(guī)。
（三）業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)環(huán)節(jié)。嚴(yán)格執(zhí)行合規(guī)制度，加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)流程的監(jiān)督檢查，確保在業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)過(guò)程中照章辦事、按章操作。
�。ㄋ模┢渌枰攸c(diǎn)關(guān)注的環(huán)節(jié)。
第二十四條公司及所屬分子公司應(yīng)做到重點(diǎn)人員重點(diǎn)監(jiān)督。
�。ㄒ唬┕芾砣藛T。通過(guò)黨委中心組學(xué)習(xí)、管理人員培訓(xùn)等方式，提高管理人員合規(guī)意識(shí)和能力，發(fā)揮其示范引領(lǐng)作用，帶頭依法依規(guī)開(kāi)展經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，認(rèn)真履行承擔(dān)的合規(guī)管理職責(zé)，強(qiáng)化考核與監(jiān)督問(wèn)責(zé)。
�。ǘ┲匾L(fēng)險(xiǎn)崗位人員。對(duì)于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)較高的崗位，有針對(duì)性地加大培訓(xùn)力度，使重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員熟悉并嚴(yán)格遵守負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)領(lǐng)域有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度要求，細(xì)化違規(guī)處罰措施，加強(qiáng)監(jiān)督檢查和違規(guī)行為追責(zé)。
公司重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員主要包括有人事、財(cái)務(wù)資金職權(quán)以及擁有或可接觸商業(yè)秘密信息的崗位人員；所屬分子公司在上述崗位基礎(chǔ)上，可結(jié)合實(shí)際將醫(yī)務(wù)護(hù)理、市場(chǎng)客服與銷售、采購(gòu)、物資和工程驗(yàn)收以及計(jì)量等崗位納入重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員范圍。
（三）其他需要重點(diǎn)關(guān)注的人員。
第四章合規(guī)管理運(yùn)行
第二十五條公司法務(wù)部于每年年初擬訂合規(guī)管理工作計(jì)劃，經(jīng)公司合規(guī)管理委員會(huì)審議通過(guò)并報(bào)公司法務(wù)部審批同意后推動(dòng)實(shí)施。
第二十六條建立健全合規(guī)管理制度，制定全員普遍遵守的合規(guī)行為規(guī)范，針對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域制定專項(xiàng)合規(guī)管理制度，并根據(jù)法律法規(guī)變化和監(jiān)管動(dòng)態(tài)，及時(shí)將外部有關(guān)合規(guī)要求轉(zhuǎn)化為內(nèi)部規(guī)章制度。
第二十七條建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別預(yù)警機(jī)制，通過(guò)專項(xiàng)合規(guī)研究、跟蹤監(jiān)管動(dòng)態(tài)和重大違規(guī)事件，以及梳理內(nèi)控、風(fēng)險(xiǎn)、審計(jì)、案件等內(nèi)部工作報(bào)告等形式，識(shí)別合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，發(fā)布合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)清單。根據(jù)業(yè)務(wù)特點(diǎn)和經(jīng)營(yíng)管理實(shí)際全面系統(tǒng)識(shí)別合規(guī)義務(wù)、梳理合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，突出重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)環(huán)節(jié)和重點(diǎn)人員，分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因，通過(guò)系統(tǒng)分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度、潛在后果等因素，評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地制定管控措施，對(duì)于典型性、普遍性和可能產(chǎn)生較嚴(yán)重后果的風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)發(fā)布預(yù)警。
第二十八條加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)制定預(yù)案，采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。
第二十九條建立健全法律合規(guī)審查機(jī)制，將合規(guī)審查作為規(guī)章制度制定、“三重一大”決策事項(xiàng)等經(jīng)營(yíng)管理行為的必經(jīng)程序�！叭匾淮蟆笔马�(xiàng)和重要規(guī)章制度在提交集體研究討論決定前，由主辦單位負(fù)責(zé)進(jìn)行合規(guī)審查。
第三十條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人是本部門(mén)合規(guī)審查專崗，承擔(dān)本部門(mén)合規(guī)審查職責(zé)。合規(guī)審查專崗依托公司現(xiàn)有業(yè)務(wù)審批流程和固有節(jié)點(diǎn)，根據(jù)本部門(mén)管理領(lǐng)域，對(duì)相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行集中合規(guī)審查。
第三十一條公司及所屬分子公司應(yīng)結(jié)合業(yè)務(wù)發(fā)展實(shí)際，將出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁（以下合稱兩制）合規(guī)納入合規(guī)管理體系建設(shè)工作統(tǒng)籌考慮，將兩制合規(guī)審查作為本單位跨境投資、跨境貿(mào)易等涉外業(yè)務(wù)的前置程序。未經(jīng)兩制合規(guī)審查的，不得進(jìn)入決策程序，不得對(duì)外出具法律文書(shū)或者簽署合同。
所屬分子公司及下屬各級(jí)投資公司擬開(kāi)展境外或涉外業(yè)務(wù)的，應(yīng)事先將兩制合規(guī)審查情況報(bào)公司法務(wù)部。
所屬分子公司應(yīng)逐級(jí)履行好控股股東對(duì)下屬投資公司的管理職權(quán)，將本條有關(guān)要求納入下屬投資公司合規(guī)管理體系，并主導(dǎo)其通過(guò)法人治理結(jié)構(gòu)履行決策程序。
第三十二條本條所稱兩制合規(guī)審查是指，公司合規(guī)管理牽頭部門(mén)依據(jù)兩制規(guī)則，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)進(jìn)行審查，分析兩制風(fēng)險(xiǎn)并出具書(shū)面審查意見(jiàn)的活動(dòng)。投資項(xiàng)目的法律盡職調(diào)查應(yīng)包括合規(guī)盡職調(diào)查。
第三十三條公司法務(wù)部應(yīng)參與項(xiàng)目投資方案和相關(guān)協(xié)議的研究論證，并重點(diǎn)關(guān)注是否符合反壟斷、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等相關(guān)法律法規(guī)，必要時(shí)可邀請(qǐng)外聘律師事務(wù)所出具專業(yè)意見(jiàn)。
第三十四條公司法務(wù)部牽頭對(duì)公司、所屬分子公司合規(guī)管理工作進(jìn)行檢查，檢查內(nèi)容包括:
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理制度建設(shè)情況；
（二）合規(guī)管理機(jī)構(gòu)、人員設(shè)置情況；
�。ㄈ┖弦�(guī)審查、評(píng)價(jià)、整改情況；
�。ㄋ模┖弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理效果；
�。ㄎ澹┢渌弦�(guī)管理工作情況。
公司法務(wù)部可協(xié)同相關(guān)職能部門(mén)開(kāi)展聯(lián)合合規(guī)檢查，節(jié)約管理資源。
第三十五條建立商業(yè)伙伴合規(guī)調(diào)查機(jī)制，對(duì)商業(yè)伙伴合規(guī)情況進(jìn)行審查。
第三十六條公司定期對(duì)公司和所屬分子公司開(kāi)展合規(guī)管理評(píng)估，定期對(duì)合規(guī)管理體系的有效性進(jìn)行分析，對(duì)重大或反復(fù)出現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和違規(guī)問(wèn)題，深入查找根源，完善相關(guān)制度，堵塞管理漏洞，強(qiáng)化過(guò)程管控，持續(xù)改進(jìn)提升。
第五章合規(guī)管理保障
第三十七條建立板塊合規(guī)考核機(jī)制，加強(qiáng)合規(guī)考核。將發(fā)生違規(guī)事件或其他負(fù)面影響等合規(guī)管理情況納入公司各部門(mén)及員工年度績(jī)效考核指標(biāo)體系作為加減分項(xiàng)。所屬分子公司發(fā)生造成5000萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失或其他重大負(fù)面影響的重大違規(guī)事件的，根據(jù)公司所屬分子公司領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)人員年度綜合考核評(píng)價(jià)相關(guān)制度，考核等級(jí)確定為“一般”“較差”或“基本稱職”“不稱職”。合規(guī)考核結(jié)果作為干部任免、獎(jiǎng)懲的.重要依據(jù)。
所屬分子公司應(yīng)結(jié)合自身實(shí)際，建立本公司合規(guī)考核機(jī)制，組織開(kāi)展本公司合規(guī)考核。
第三十八條建立專業(yè)化、高素質(zhì)的合規(guī)管理隊(duì)伍。
�。ㄒ唬┧鶎俜肿庸緫�(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)模、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)水平等因素，加強(qiáng)本公司合規(guī)管理人員配備，持續(xù)加強(qiáng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升隊(duì)伍能力水平。
�。ǘ┖弦�(guī)管理人員應(yīng)當(dāng)具有與其履行職責(zé)相適應(yīng)的資質(zhì)、經(jīng)驗(yàn)和專業(yè)知識(shí)，熟練掌握法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則和公司管理制度。
第三十九條強(qiáng)化合規(guī)管理信息化建設(shè)，通過(guò)信息化手段固化、優(yōu)化管理流程，實(shí)時(shí)監(jiān)控和分析風(fēng)險(xiǎn)，記錄和保存相關(guān)信息，實(shí)現(xiàn)信息集成與共享。
第四十條重視合規(guī)培訓(xùn)，結(jié)合法治宣傳教育，建立制度化、常態(tài)化培訓(xùn)機(jī)制，確保員工理解、遵循公司合規(guī)目標(biāo)和要求。
公司及所屬分子公司應(yīng)將合規(guī)培訓(xùn)納入年度重點(diǎn)培訓(xùn)計(jì)劃，并保障有關(guān)預(yù)算。對(duì)管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員，應(yīng)定期開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)。
第四十一條公司、所屬分子公司應(yīng)加強(qiáng)合規(guī)檔案管理，包括但不限于合規(guī)管理體系建設(shè)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)審查、專項(xiàng)業(yè)務(wù)往來(lái)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查的相關(guān)文件和記錄等，并確保留存期限符合相關(guān)監(jiān)管要求。合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)留存參訓(xùn)人員的簽到記錄。
第四十二條積極培育合規(guī)文化，公司及所屬分子公司通過(guò)制定發(fā)放合規(guī)手冊(cè)、簽訂合規(guī)承諾書(shū)、組織合規(guī)宣誓、開(kāi)展合規(guī)宣傳等方式，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，樹(shù)立依法合規(guī)、守法誠(chéng)信的公司形象，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。
第四十三條建立合規(guī)報(bào)告制度。
（一）即時(shí)報(bào)告。公司或所屬分子公司發(fā)生違規(guī)行為，可能導(dǎo)致以下后果之一的，所屬分子公司應(yīng)于知悉后3個(gè)工作日內(nèi)向公司法務(wù)部報(bào)告。
受到地市級(jí)以上政府部門(mén)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰；
受到境外機(jī)構(gòu)、國(guó)際組織等處罰；
造成300萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)損失；
造成較大聲譽(yù)損失或負(fù)面影響。
情況較為嚴(yán)重的，公司法務(wù)部應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告。
�。ǘ┒ㄆ趫�(bào)告。所屬分子公司應(yīng)將本公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件情況、違規(guī)情況及季度（年度）合規(guī)管理工作整體情況隨季度（年度）《法律風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告》一并向公司法務(wù)部報(bào)送。
第六章舉報(bào)、調(diào)查與責(zé)任追究
第四十四條公司暢通違規(guī)舉報(bào)渠道，保護(hù)舉報(bào)人的正當(dāng)權(quán)益不受侵害，對(duì)舉報(bào)人的信息予以保密。舉報(bào)屬實(shí)且為公司挽回?fù)p失的，將酌情給予獎(jiǎng)勵(lì)。實(shí)名舉報(bào)的，調(diào)查結(jié)果應(yīng)向舉報(bào)人反饋。
第四十五條公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組統(tǒng)籌協(xié)調(diào)公司違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查及責(zé)任追究工作的開(kāi)展。公司違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室針對(duì)反映的問(wèn)題和線索統(tǒng)一受理并牽頭組織開(kāi)展調(diào)查，各相關(guān)部門(mén)根據(jù)問(wèn)題性質(zhì)和部門(mén)職能積極參與。涉及責(zé)任追究的，按照公司相關(guān)規(guī)章制度辦理。對(duì)具有以下情形的人員，按公司違規(guī)追責(zé)相關(guān)規(guī)定給予責(zé)任追究：
�。ㄒ唬┪窗幢巨k法履行法律合規(guī)審查程序而造成公司重大損失的；
（二）雖經(jīng)過(guò)法律合規(guī)審查但未采納正確法律合規(guī)意見(jiàn)，或因重大失職未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、違規(guī)問(wèn)題造成公司重大損失的；
�。ㄈ┻`法違規(guī)受到重大處罰或發(fā)生重大法律合規(guī)糾紛案件后被認(rèn)定負(fù)有主要責(zé)任的；
�。ㄋ模┢渌垂疽�(guī)定應(yīng)予追責(zé)的情形。
所屬分子公司應(yīng)結(jié)合本公司自身情況，強(qiáng)化違規(guī)問(wèn)責(zé)，完善違規(guī)行為處罰機(jī)制，明晰違規(guī)責(zé)任范圍，細(xì)化懲處標(biāo)準(zhǔn)。
第七章附則
第四十六條本辦法對(duì)出口管制與經(jīng)濟(jì)制裁合規(guī)管理有規(guī)定的按本辦法執(zhí)行。
第四十七條所屬分子公司應(yīng)根據(jù)本辦法并結(jié)合自身行業(yè)監(jiān)管規(guī)定制定和完善本公司合規(guī)管理相關(guān)制度，合規(guī)管理基本制度應(yīng)報(bào)公司法務(wù)部備案。
第四十八條公司法務(wù)部負(fù)責(zé)本辦法的解釋與修訂。
本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司合規(guī)管理辦法 3
第一章總則
第一條為全面加強(qiáng)XX有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）合規(guī)管理，健全公司合規(guī)管理體系，保障公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》《中華人民共和國(guó)證券法》等法律法規(guī)及《XX有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“公司章程”）和規(guī)章制度，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本辦法。
第二條本辦法所稱合規(guī)，是指公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為符合有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度以及國(guó)際條約、規(guī)則等要求。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，是指公司及其員工因不合規(guī)行為，引發(fā)法律責(zé)任、受到相關(guān)處罰、造成經(jīng)濟(jì)或聲譽(yù)損失以及其他負(fù)面影響的可能性。
本辦法所稱合規(guī)管理，是指以倡導(dǎo)合規(guī)經(jīng)營(yíng)價(jià)值觀為導(dǎo)向，以有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)為目的，以公司及其員工的經(jīng)營(yíng)管理行為為對(duì)象，開(kāi)展包括制度制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)、合規(guī)審查審核、監(jiān)督檢查、責(zé)任追究、考核評(píng)價(jià)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)報(bào)告等有組織、有計(jì)劃的管理活動(dòng)。
第三條本辦法適用于公司及各層級(jí)控股子公司（以下統(tǒng)稱“各單位”）的合規(guī)管理工作，各單位可以根據(jù)監(jiān)管要求，結(jié)合自身實(shí)際情況，經(jīng)相應(yīng)決策審議程序制定辦法或?qū)嵤┘?xì)則。
公司各參股單位合規(guī)管理工作可參照本辦法執(zhí)行。
第四條公司開(kāi)展合規(guī)管理，應(yīng)遵循以下原則：
�。ㄒ唬┤娓采w，突出重點(diǎn)。將合規(guī)管理要求全面嵌入公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)，在各領(lǐng)域確定合規(guī)管理重點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)人人有責(zé)、人人參與，促進(jìn)公司全面合規(guī)；
（二）預(yù)防為主，懲防并舉。立足防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，強(qiáng)調(diào)關(guān)口前移、事前防范和過(guò)程控制，通過(guò)懲戒手段和形成高壓態(tài)勢(shì)，達(dá)到警示和預(yù)防目的；
（三）強(qiáng)化責(zé)任，協(xié)同聯(lián)動(dòng)。把加強(qiáng)合規(guī)管理作為企業(yè)主要負(fù)責(zé)人履行推進(jìn)法治建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)的重要內(nèi)容。建立業(yè)務(wù)部門(mén)、合規(guī)管理部門(mén)及監(jiān)督部門(mén)各負(fù)其責(zé)的“三道防線”，實(shí)現(xiàn)合規(guī)管理與公司現(xiàn)有管理機(jī)制的協(xié)同聯(lián)動(dòng)。建立全員合規(guī)責(zé)任制，明確管理人員和各崗位員工的合規(guī)責(zé)任并督促有效落實(shí)；
（四）管業(yè)務(wù)必須管合規(guī)。合規(guī)是業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)盡職責(zé)，各業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)將合規(guī)審查納入業(yè)務(wù)流程，將合規(guī)管理要求貫穿于業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)過(guò)程；
�。ㄎ澹┛陀^獨(dú)立，科學(xué)適當(dāng)。嚴(yán)格依照法律法規(guī)等規(guī)定對(duì)企業(yè)和員工行為進(jìn)行客觀評(píng)價(jià)和處理。合規(guī)管理部門(mén)獨(dú)立履行職責(zé)，不受其他部門(mén)和人員的干涉；
�。┙y(tǒng)籌協(xié)調(diào)，分層管理。公司搭建集團(tuán)層面的合規(guī)管理整體框架，負(fù)責(zé)本部和集團(tuán)層面的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理，并對(duì)集團(tuán)各單位合規(guī)管理工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查、評(píng)價(jià)和考核。集團(tuán)各單位落實(shí)合規(guī)運(yùn)營(yíng)主體責(zé)任，負(fù)責(zé)組織實(shí)施本單位合規(guī)管理工作。
第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)與職責(zé)
第五條董事會(huì)承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)審定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃和年度報(bào)告；
�。ǘ┴�(fù)責(zé)審定公司合規(guī)管理基本制度；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)推動(dòng)完善公司合規(guī)管理體系；
�。ㄋ模Q定公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的任免；
�。ㄎ澹Q定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置和職能；
�。Q定公司合規(guī)管理有關(guān)重大事項(xiàng)；
�。ㄆ撸┌凑諜�(quán)限決定有關(guān)違規(guī)人員的處理事項(xiàng)。
第六條監(jiān)事會(huì)承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)監(jiān)督董事會(huì)的決策與流程是否合規(guī)；
（二）負(fù)責(zé)監(jiān)督董事和高級(jí)管理人員合規(guī)管理職責(zé)履行情況；
（三）負(fù)責(zé)對(duì)引發(fā)重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有主要責(zé)任的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議；
（四）負(fù)責(zé)向董事會(huì)提出撤換公司合規(guī)管理負(fù)責(zé)人的建議。
第七條經(jīng)理層承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)落實(shí)董事會(huì)決定，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)；
（二）負(fù)責(zé)審定公司合規(guī)管理具體制度；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)審定公司合規(guī)管理年度計(jì)劃；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)明確公司合規(guī)管理流程，采取措施推動(dòng)合規(guī)制度得到有效執(zhí)行；
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)及時(shí)制止并糾正不合規(guī)的經(jīng)營(yíng)行為，按照權(quán)限對(duì)違規(guī)人員進(jìn)行責(zé)任追究或提出處理建議；
�。┙�(jīng)董事會(huì)授權(quán)的其它事項(xiàng)。
第八條公司設(shè)立合規(guī)管理委員會(huì)，合規(guī)管理委員會(huì)主任由董事長(zhǎng)擔(dān)任，常務(wù)副主任由總經(jīng)理?yè)?dān)任，副主任由合規(guī)管理工作分管領(lǐng)導(dǎo)和總法律顧問(wèn)（如有）擔(dān)任，成員由各部門(mén)主要負(fù)責(zé)人組成，合規(guī)管理委員會(huì)承擔(dān)以下職責(zé)：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)公司合規(guī)管理的組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)；
�。ǘ┴�(fù)責(zé)審議公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、年度報(bào)告等重大事項(xiàng)；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)審議公司合規(guī)管理基本制度、具體制度；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)推動(dòng)各專業(yè)制度建設(shè)，促進(jìn)將合規(guī)管理要求融入業(yè)務(wù)過(guò)程；
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)督導(dǎo)公司合規(guī)文化建設(shè);
�。┴�(fù)責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督各單位合規(guī)管理工作，審議對(duì)各單位合規(guī)年度考核意見(jiàn)；
�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)組織重大違規(guī)事件的處置工作；
（八）經(jīng)董事會(huì)或經(jīng)理層授權(quán)的其他事項(xiàng)。
經(jīng)董事會(huì)或經(jīng)理層授權(quán)，合規(guī)管理委員會(huì)可以代為審定公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃、年度報(bào)告、具體制度等重大事項(xiàng)。
合規(guī)管理委員會(huì)下設(shè)辦公室，設(shè)在公司法律合規(guī)部，負(fù)責(zé)合規(guī)管理委員會(huì)辦公室日常工作。
第九條合規(guī)管理負(fù)責(zé)人由公司分管領(lǐng)導(dǎo)或總法律顧問(wèn)擔(dān)任，在合規(guī)管理委員會(huì)主任、副主任領(lǐng)導(dǎo)下，組織合規(guī)管理部門(mén)開(kāi)展相關(guān)工作，具體承擔(dān)以下職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)組織編制公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、基本制度、年度計(jì)劃、年度報(bào)告，參與有關(guān)具體制度制定；
（二）負(fù)責(zé)向合規(guī)管理委員會(huì)匯報(bào)合規(guī)管理重大事項(xiàng)；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)向董事會(huì)報(bào)告年度工作；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)簽發(fā)公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性審核意見(jiàn)；
�。ㄎ澹﹨⑴c公司重大決策會(huì)議并提出合規(guī)意見(jiàn)；
�。﹨⑴c公司重大及以上違規(guī)事件的處置并提出意見(jiàn)建議；
�。ㄆ撸┙�(jīng)合規(guī)管理委員會(huì)授權(quán)的其他事項(xiàng)。
第十條各業(yè)務(wù)部門(mén)是本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)主管部門(mén)，負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域日常合規(guī)管理工作，承擔(dān)公司合規(guī)管理第一道防線職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)制定本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)合規(guī)管理具體制度；
�。ǘ┴�(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的規(guī)劃、制度、文件、項(xiàng)目、決策、合同等進(jìn)行合規(guī)審查；
（三）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)；
（四）負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評(píng)估；
（五）負(fù)責(zé)按規(guī)定組織或配合參與違規(guī)事件處置；
（六）負(fù)責(zé)向合規(guī)管理部門(mén)報(bào)告本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及違規(guī)事件，并通報(bào)相關(guān)部門(mén)、單位；
�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)督促指導(dǎo)各單位在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)管理工作；
�。ò耍┴�(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)；
�。ň牛┴�(fù)責(zé)對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的相關(guān)商業(yè)伙伴進(jìn)行合規(guī)盡職調(diào)查，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)或告知公司相關(guān)合規(guī)要求等；
（十）負(fù)責(zé)向合規(guī)管理委員會(huì)辦公室報(bào)送本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理年度計(jì)劃、年度合規(guī)工作總結(jié)；
（十一）負(fù)責(zé)梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，編制本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理指南（手冊(cè)）；
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)指定本部門(mén)合規(guī)管理人員；
（十三）其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
第十一條法律合規(guī)部是公司合規(guī)管理部門(mén)，承擔(dān)合規(guī)管理第二道防線職責(zé)，協(xié)助合規(guī)管理負(fù)責(zé)人開(kāi)展工作，并履行合規(guī)管理委員會(huì)辦公室職責(zé)：
�。ㄒ唬┴�(fù)責(zé)起草公司合規(guī)管理戰(zhàn)略規(guī)劃、年度計(jì)劃和年度報(bào)告；
�。ǘ┴�(fù)責(zé)起草公司合規(guī)管理基本制度和相關(guān)制度，指導(dǎo)或協(xié)助業(yè)務(wù)部門(mén)制定合規(guī)管理具體制度；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)組織合規(guī)管理工作的督導(dǎo)、檢查與考評(píng)；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)對(duì)公司重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)進(jìn)行合法合規(guī)性審核，并出具書(shū)面意見(jiàn)；
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)督促指導(dǎo)各業(yè)務(wù)部門(mén)在本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警及應(yīng)對(duì)；
�。﹨⑴c公司重大違規(guī)事件的處置并提出意見(jiàn)建議；
�。ㄆ撸┴�(fù)責(zé)受理職責(zé)范圍內(nèi)的違規(guī)舉報(bào)，對(duì)確認(rèn)違規(guī)的應(yīng)督促整改，形成違規(guī)事件的應(yīng)組織或參與合規(guī)調(diào)查，并提出處理建議；
（八）負(fù)責(zé)建設(shè)公司合規(guī)文化；
（九）負(fù)責(zé)推進(jìn)合規(guī)管理信息化；
（十）負(fù)責(zé)組織實(shí)施公司部分重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理工作；
�。ㄊ唬┴�(fù)責(zé)提出各單位合規(guī)管理年度考核建議；
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)匯總編制公司合規(guī)管理指南（手冊(cè)）、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)以及合規(guī)底線清單；
�。ㄊ┴�(fù)責(zé)公司合規(guī)管理體系運(yùn)行的有效性評(píng)估；
�。ㄊ模﹨f(xié)助開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；
�。ㄊ澹┕竞弦�(guī)管理委員會(huì)交辦的其他工作。
第十二條審計(jì)等相關(guān)職能部門(mén)，是公司合規(guī)管理監(jiān)督部門(mén)，承擔(dān)合規(guī)管理第三道防線職責(zé)，負(fù)責(zé)在各自職責(zé)范圍內(nèi)開(kāi)展合規(guī)管理監(jiān)督工作。
各監(jiān)督部門(mén)應(yīng)將合規(guī)管理監(jiān)督結(jié)果及時(shí)通報(bào)合規(guī)管理委員會(huì)辦公室。合規(guī)管理部門(mén)也可以根據(jù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)情況主動(dòng)向監(jiān)督部門(mén)提出開(kāi)展審計(jì)等工作的建議。
第十三條業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)管理人員，承擔(dān)下列職責(zé)：
（一）負(fù)責(zé)組織收集本業(yè)務(wù)領(lǐng)域相關(guān)新的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則、規(guī)章制度等合規(guī)相關(guān)資料；
（二）負(fù)責(zé)做好公司合規(guī)管理工作部署和信息通報(bào)；
�。ㄈ┴�(fù)責(zé)本部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、預(yù)警、整改、評(píng)價(jià)及報(bào)告等工作的督促和指導(dǎo)；
�。ㄋ模┴�(fù)責(zé)協(xié)調(diào)推進(jìn)本部門(mén)合規(guī)管理培訓(xùn)和合規(guī)文化建設(shè)；
（五）本部門(mén)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
第十四條公司全體員工承擔(dān)以下合規(guī)管理職責(zé)：
�。ㄒ唬┖炗喓弦�(guī)承諾書(shū)，接受合規(guī)培訓(xùn)；
�。ǘ﹫�(jiān)持合規(guī)從業(yè)，杜絕發(fā)生違反合規(guī)底線清單的違規(guī)事件，對(duì)自身行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任；
（三）主動(dòng)識(shí)別、報(bào)告、控制履職過(guò)程中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄋ模┍O(jiān)督和舉報(bào)違規(guī)行為。
第十五條各單位負(fù)責(zé)實(shí)施本單位合規(guī)管理各項(xiàng)工作，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營(yíng)承擔(dān)主體責(zé)任，主要職責(zé)包括：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)監(jiān)管部門(mén)有關(guān)規(guī)定和要求，建立與本單位經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)規(guī)模、行業(yè)特征相適應(yīng)的合規(guī)管理體系；
（二）制定本單位合規(guī)管理制度、指引等；
�。ㄈ⿲�(duì)本單位合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、預(yù)警與應(yīng)對(duì)，及時(shí)上報(bào)違規(guī)事件；
（四）建立有效的合規(guī)審查、審核與監(jiān)督機(jī)制；
（五）組織開(kāi)展合規(guī)管理有效性評(píng)估，持續(xù)提高合規(guī)管理的有效性；
�。┒ㄆ诰幹�、上報(bào)合規(guī)管理報(bào)告；
�。ㄆ撸┙ㄔO(shè)合規(guī)文化，開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)；
�。ò耍┙⒔∪弦�(guī)管理考核機(jī)制，及違規(guī)責(zé)任舉報(bào)、調(diào)查與問(wèn)責(zé)機(jī)制；
�。ň牛┘訌�(qiáng)本單位合規(guī)管理人才培養(yǎng)和隊(duì)伍建設(shè)。
第三章合規(guī)管理重點(diǎn)業(yè)務(wù)要求
第十六條公司加強(qiáng)重點(diǎn)領(lǐng)域合規(guī)管理，由相關(guān)部門(mén)牽頭、合規(guī)管理部門(mén)支持配合開(kāi)展如下工作：
（一）公司治理。規(guī)范公司治理，依法合規(guī)履行決策程序，實(shí)際控制人和受益所有人可識(shí)別，法人層級(jí)合理，與自身資本規(guī)模、經(jīng)營(yíng)管理能力和風(fēng)險(xiǎn)管控水平相適應(yīng)；
（二）信息披露。完善信息披露事務(wù)管理制度，按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章要求，遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的原則，及時(shí)進(jìn)行信息披露；
�。ㄈ﹥�(nèi)幕信息。重視內(nèi)幕信息的管理與內(nèi)幕交易的防范，加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕信息知情人的管理，建立內(nèi)幕信息報(bào)告制度及具體的操作指引流程，規(guī)范內(nèi)幕信息的傳遞、收集及管理；
�。ㄋ模╆P(guān)聯(lián)交易。加強(qiáng)關(guān)聯(lián)交易管理，建立健全關(guān)聯(lián)交易管理制度，嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)和監(jiān)管機(jī)構(gòu)關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的相關(guān)要求，禁止進(jìn)行不當(dāng)或違規(guī)關(guān)聯(lián)交易；
�。ㄎ澹⿲�(duì)外擔(dān)保。公司或公司控股子公司對(duì)外擔(dān)保的，必須經(jīng)公司董事會(huì)或股東大會(huì)審議通過(guò)。公司應(yīng)當(dāng)審慎對(duì)待和嚴(yán)格控制對(duì)外擔(dān)保產(chǎn)生的債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，并及時(shí)履行有關(guān)信息披露義務(wù)；
（六）上市公司獨(dú)立性�？毓晒蓶|、實(shí)際控制人與公司應(yīng)當(dāng)實(shí)行人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)分開(kāi)，機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)獨(dú)立，各自獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄆ撸┩顿Y并購(gòu)。圍繞企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展目標(biāo)，在實(shí)施資產(chǎn)重組、投融資，以及其他投資并購(gòu)工作中做好合規(guī)調(diào)查、論證、審查等工作，規(guī)范相關(guān)合同的簽訂和履行，有效防控合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ò耍┱袠�(biāo)采購(gòu)。健全招標(biāo)采購(gòu)制度，強(qiáng)化制度執(zhí)行，嚴(yán)禁應(yīng)招未招、虛假招標(biāo)行為，強(qiáng)化依法合規(guī)采購(gòu)；完善對(duì)供應(yīng)商在招標(biāo)采購(gòu)中失信行為處理機(jī)制；
�。ň牛┴�(cái)務(wù)稅收。健全完善財(cái)務(wù)內(nèi)部控制體系，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)事項(xiàng)操作和審批流程，嚴(yán)守財(cái)經(jīng)紀(jì)律，強(qiáng)化依法納稅意識(shí)，嚴(yán)格遵守稅收法律法規(guī)和政策規(guī)定；
�。ㄊ﹦趧�(dòng)用工。嚴(yán)格遵守勞動(dòng)用工法律法規(guī)，健全完善勞動(dòng)用工合同管理制度，規(guī)范勞動(dòng)用工合同簽訂、履行、變更和解除，嚴(yán)防各種違規(guī)勞務(wù)分包，確保公司依法合規(guī)用工；
（十一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)。加強(qiáng)對(duì)商業(yè)秘密、專利和商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)，及時(shí)確權(quán)公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)，規(guī)范實(shí)施許可和轉(zhuǎn)讓；依法規(guī)范使用他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)，防止侵權(quán)行為；
�。ㄊ┚W(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)管理。依法保護(hù)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)與客戶信息安全，做好相關(guān)網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)的安全防護(hù)，建立網(wǎng)絡(luò)安全與數(shù)據(jù)安全事件的應(yīng)急響應(yīng)預(yù)案，防范因網(wǎng)絡(luò)攻擊、網(wǎng)絡(luò)侵入，以及違規(guī)數(shù)據(jù)處理、數(shù)據(jù)泄露等導(dǎo)致的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄊ┢渌枰攸c(diǎn)關(guān)注的領(lǐng)域。
第十七條公司加強(qiáng)金融業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)牽頭、合規(guī)管理部門(mén)支持配合開(kāi)展如下工作：
（一）金融業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)回歸本源，充分發(fā)揮貼近產(chǎn)業(yè)需求的優(yōu)勢(shì)和協(xié)同作用，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)，實(shí)現(xiàn)以融促產(chǎn)；
�。ǘ┳袷貒�(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和“一委一行兩會(huì)”監(jiān)管規(guī)定，提升合規(guī)管理水平和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控能力，厚植合規(guī)文化，守住不發(fā)生系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的底線；
（三）加強(qiáng)金融板塊合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的整體評(píng)估，健全金融業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理的體系、制度、流程，重視開(kāi)展金融交易的合規(guī)論證，規(guī)范金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理行為；
（四）加強(qiáng)金融消費(fèi)者保護(hù)。公司及各單位在內(nèi)部共享客戶信息時(shí)應(yīng)當(dāng)確保依法合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)可控并經(jīng)客戶書(shū)面授權(quán)或同意，防止客戶信息被不當(dāng)使用。各單位在提供綜合化金融服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)尊重客戶知情權(quán)和選擇權(quán)；
�。ㄎ澹┙鹑跇I(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
第十八條公司加強(qiáng)裝備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域合規(guī)管理，由電力裝備部門(mén)牽頭、合規(guī)管理部門(mén)支持配合開(kāi)展如下工作：
（一）安全環(huán)保。嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家安全生產(chǎn)、職業(yè)衛(wèi)生和環(huán)境保護(hù)、水土保持等法律法規(guī)，完善公司生產(chǎn)規(guī)范和安全環(huán)保制度，加強(qiáng)監(jiān)督檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并整改違規(guī)問(wèn)題；
�。ǘ┕こ探ㄔO(shè)。健全工程建設(shè)前期、施工、驗(yàn)收等各環(huán)節(jié)管理制度，妥善處理內(nèi)外部法律關(guān)系，嚴(yán)格落實(shí)工程建設(shè)管理要求，禁止工程轉(zhuǎn)包和違規(guī)分包，確保建設(shè)質(zhì)量；
�。ㄈ┭b備產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
第十九條公司加強(qiáng)境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理，由境外業(yè)務(wù)相關(guān)部門(mén)牽頭、合規(guī)管理部門(mén)支撐配合開(kāi)展如下工作：
�。ㄒ唬┭芯烤惩鈽I(yè)務(wù)相關(guān)國(guó)家法律法規(guī)及相關(guān)國(guó)際規(guī)則，準(zhǔn)確理解不同地域環(huán)境、司法體系下合規(guī)內(nèi)涵的差異性，明確境外業(yè)務(wù)的禁止性規(guī)定，識(shí)別境外業(yè)務(wù)重點(diǎn)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ǘ└鶕�(jù)境外業(yè)務(wù)實(shí)際情況，建立健全境外業(yè)務(wù)合規(guī)管理體系，開(kāi)展因地制宜的合規(guī)運(yùn)行和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防控；
（三）定期排查梳理境外業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，重點(diǎn)做好境外業(yè)務(wù)重點(diǎn)領(lǐng)域、重要環(huán)節(jié)、重要崗位人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)防范工作，妥善處理、及時(shí)報(bào)告，防止風(fēng)險(xiǎn)或影響的擴(kuò)大蔓延；
�。ㄋ模┮婪訌�(qiáng)對(duì)境外機(jī)構(gòu)的管控，規(guī)范經(jīng)營(yíng)管理行為，將合規(guī)標(biāo)準(zhǔn)融入業(yè)務(wù)流程，實(shí)現(xiàn)合規(guī)閉環(huán)管理；
（五）境外業(yè)務(wù)其他相關(guān)合規(guī)管理工作。
第四章合規(guī)管理的機(jī)制運(yùn)行及內(nèi)容
第一節(jié)合規(guī)管理會(huì)議制度
第二十條合規(guī)管理委員會(huì)會(huì)議分為年度會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議。年度會(huì)議由合規(guī)管理委員會(huì)主任或其授權(quán)人員負(fù)責(zé)召集并主持，全體委員參加，相關(guān)人員可列席。
第二十一條如有下列情形之一的，合規(guī)管理委員會(huì)主任或其授權(quán)人員可召集并主持臨時(shí)會(huì)議：
�。ㄒ唬┖弦�(guī)管理負(fù)責(zé)人認(rèn)為必要時(shí)；
�。ǘ┌l(fā)生重大及以上違規(guī)事件時(shí)；
�。ㄈ┌l(fā)生其他需提交合規(guī)管理委員會(huì)審議事項(xiàng)時(shí)。
第二十二條召開(kāi)年度會(huì)議或臨時(shí)會(huì)議可采用現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、視頻會(huì)議或通訊會(huì)議形式，也可采用制成書(shū)面材料分別審議的形式，對(duì)議案作出決議。
第二節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、預(yù)警與應(yīng)對(duì)
第二十三條業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)梳理本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部門(mén)給予指導(dǎo)。合規(guī)管理部門(mén)在匯總梳理各業(yè)務(wù)部門(mén)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別成果基礎(chǔ)上，負(fù)責(zé)構(gòu)建公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。
合規(guī)管理部門(mén)每一至三年組織修訂完善公司合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)。
第二十四條在合規(guī)管理部門(mén)指導(dǎo)下，各業(yè)務(wù)部門(mén)按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、影響程度兩個(gè)維度對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域納入風(fēng)險(xiǎn)庫(kù)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，確定高、中、低三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。
第二十五條各業(yè)務(wù)部門(mén)在工作中發(fā)現(xiàn)可能引發(fā)公司重大違規(guī)事件的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，或者可能導(dǎo)致公司承擔(dān)嚴(yán)重法律責(zé)任、產(chǎn)生重大經(jīng)濟(jì)損失或重大負(fù)面影響的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)建議合規(guī)管理部門(mén)納入公司合規(guī)底線清單管理。
第二十六條業(yè)務(wù)部門(mén)在工作中發(fā)現(xiàn)具有趨勢(shì)性、典型性、普遍性的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向各有關(guān)部門(mén)、單位發(fā)布合規(guī)預(yù)警，并書(shū)面報(bào)告合規(guī)管理部門(mén)。
合規(guī)管理部門(mén)認(rèn)為有必要的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面出具合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)予以預(yù)警。
針對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)制定預(yù)防措施，并將預(yù)防措施書(shū)面通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
第二十七條單位或員工違規(guī)經(jīng)營(yíng)管理引發(fā)的違規(guī)事件，按性質(zhì)和影響程度分為以下四類：
（一）一般違規(guī)事件：是指引起公司面臨一般（警告）行政處罰，承擔(dān)法律責(zé)任；或造成本單位50萬(wàn)元人民幣以下經(jīng)濟(jì)損失的；或在本單位、本部門(mén)范圍內(nèi)造成負(fù)面影響的違規(guī)事件；
�。ǘ┹^大違規(guī)事件：是指引起公司面臨較大（罰款、沒(méi)收違法所得）行政處罰，承擔(dān)法律責(zé)任；或造成本單位50萬(wàn)元（含50萬(wàn)元）至500萬(wàn)元人民幣以下經(jīng)濟(jì)損失的；或在區(qū)域范圍內(nèi)造成負(fù)面影響的違規(guī)事件；
（三）重大違規(guī)事件：是指引起公司面臨重大行政處罰（如責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)）；或造成本單位500萬(wàn)元（含500萬(wàn)元）至5000萬(wàn)元人民幣以下經(jīng)濟(jì)損失的；或在國(guó)家相關(guān)行業(yè)范圍內(nèi)造成負(fù)面影響的違規(guī)事件；
�。ㄋ模┨卮筮`規(guī)事件：是指引起公司面臨嚴(yán)重行政處罰（如吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照等）；或造成本單位5000萬(wàn)元（含5000萬(wàn)元）人民幣以上經(jīng)濟(jì)損失的；或在全國(guó)乃至國(guó)際上造成負(fù)面影響的違規(guī)事件。
第二十八條發(fā)生一般違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)采取有效措施，及時(shí)應(yīng)對(duì)處置，并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
發(fā)生較大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)和合規(guī)管理負(fù)責(zé)人報(bào)告并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)，由業(yè)務(wù)部門(mén)主導(dǎo)、合規(guī)管理部門(mén)配合，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。
發(fā)生重大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理委員會(huì)正、副主任報(bào)告并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。成立由業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)牽頭、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人參與、業(yè)務(wù)部門(mén)主導(dǎo)、合規(guī)管理部門(mén)參加的處置工作小組，及時(shí)采取應(yīng)對(duì)措施，最大限度化解風(fēng)險(xiǎn)、降低損失。
發(fā)生特大違規(guī)事件，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)立即向業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)、合規(guī)管理負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理委員會(huì)正、副主任報(bào)告并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。由合規(guī)管理委員會(huì)主導(dǎo)處置事件。
發(fā)生重大、特大違規(guī)事件，或公司面臨行政處罰、可能被采取監(jiān)管措施時(shí)，應(yīng)及時(shí)向公司董事會(huì)報(bào)告相關(guān)情況。
各單位發(fā)生違規(guī)事件，應(yīng)按照上述要求落實(shí)報(bào)告和處置職責(zé)，同時(shí)應(yīng)當(dāng)由業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)管理部門(mén)立即分別報(bào)公司業(yè)務(wù)部門(mén)和合規(guī)管理部門(mén)。
發(fā)現(xiàn)涉嫌違犯黨紀(jì)事件或發(fā)現(xiàn)涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪事件，按照公司有關(guān)規(guī)定，由業(yè)務(wù)部門(mén)與黨委黨建部（紀(jì)委辦公室）處置會(huì)商，按程序移交黨委黨建部（紀(jì)委辦公室）組織辦理。
第三節(jié)合規(guī)審查、審核與監(jiān)督
第二十九條業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域工作事項(xiàng)的完備性、規(guī)范性開(kāi)展合規(guī)審查，合規(guī)審查內(nèi)容包括但不限于：
（一）工作事項(xiàng)是否符合本部門(mén)、本單位的權(quán)限；
�。ǘ┕ぷ魇马�(xiàng)是否履行了必要程序；
�。ㄈ┕ぷ魇马�(xiàng)內(nèi)容是否符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、行業(yè)準(zhǔn)則和公司章程、規(guī)章制度等規(guī)定；
（四）工作事項(xiàng)依據(jù)和內(nèi)容是否與公司已有事項(xiàng)內(nèi)容沖突。
第三十條業(yè)務(wù)部門(mén)對(duì)承辦的有關(guān)重要制度和重要文件制定、重大決策、重要合同訂立等重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)，在提交合規(guī)管理部門(mén)合法合規(guī)性審核時(shí)，一并提交書(shū)面合規(guī)審查意見(jiàn)。
重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)未經(jīng)合規(guī)審查、合規(guī)審核的'，或?qū)徍擞斜Ａ粢庖?jiàn)、否決性意見(jiàn)的，不得提交決策或?qū)嵤?/p>
本辦法中的重要制度，是指需要提交公司決策會(huì)議（黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)）審議審定的公司治理制度及基本管理制度，具體范圍見(jiàn)《公司重大決策合法合規(guī)性審核實(shí)施辦法》。
本辦法中的重要文件，是指需要提交公司決策會(huì)議（黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)）審議審定，且內(nèi)容涉及市場(chǎng)主體、社會(huì)公眾的其他非制度非黨委性文件、重要通知、方案、預(yù)案等文件。
本辦法中的重大決策，是指需要提交公司決策會(huì)議（黨委會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)、董事會(huì)）審議審定的重要經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)、涉及員工切身利益的重大事項(xiàng)以及其他涉及合法合規(guī)性的重大事項(xiàng)決策，具體事項(xiàng)見(jiàn)《公司重大決策合法合規(guī)性審核實(shí)施辦法》。
本辦法中的重要合同，是指簽署的涉外合同；有關(guān)企業(yè)設(shè)立、合并、分立、聯(lián)營(yíng)、解散、破產(chǎn)、重組改制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓的合同；為非全資控股、參股或無(wú)資本紐帶關(guān)系的單位或個(gè)人提供擔(dān)保的合同；合同標(biāo)的額在1億元人民幣以上的非涉外合同（已履行公司規(guī)定的集中采購(gòu)程序的除外）以及其他重要合同。
第三十一條合規(guī)管理部門(mén)對(duì)各業(yè)務(wù)部門(mén)提交的重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)開(kāi)展合規(guī)審核，出具無(wú)保留意見(jiàn)、有保留意見(jiàn)或否決性意見(jiàn)的合規(guī)審核意見(jiàn)書(shū)。審核的內(nèi)容包括但不限于：
�。ㄒ唬┦欠癯霾块T(mén)職責(zé)權(quán)限；
�。ǘ┦欠褚呀�(jīng)開(kāi)展合規(guī)審查并審查通過(guò)，所提交的合規(guī)審查形式是否規(guī)范；
�。ㄈ┻m用法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度等依據(jù)是否準(zhǔn)確；
（四）是否與法律法規(guī)、相關(guān)政策及規(guī)章制度相一致；
（五）是否符合規(guī)定程序；
�。┦欠窬哂蟹珊弦�(guī)可操作性。
第三十二條合規(guī)管理監(jiān)督部門(mén)應(yīng)當(dāng)對(duì)業(yè)務(wù)部門(mén)和各單位合規(guī)管理工作進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)建議或要求，書(shū)面通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
合規(guī)監(jiān)督可以單獨(dú)實(shí)施，也可以與內(nèi)部審計(jì)、業(yè)務(wù)檢查等其他監(jiān)督檢查工作相結(jié)合。
對(duì)監(jiān)督檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)組織整改，并將整改情況反饋給合規(guī)管理監(jiān)督部門(mén)和合規(guī)管理部門(mén)。
合規(guī)監(jiān)督相關(guān)情況納入公司合規(guī)管理年度報(bào)告。
第四節(jié)違規(guī)舉報(bào)、調(diào)查與問(wèn)責(zé)
第三十三條利用信訪、客服、安監(jiān)、紀(jì)檢、巡視、巡察等渠道，接受公司內(nèi)外部違規(guī)行為投訴、舉報(bào)。
上述渠道管理部門(mén)要按照職責(zé)對(duì)舉報(bào)問(wèn)題進(jìn)行初步調(diào)查和處理，確屬合規(guī)范疇的，按業(yè)務(wù)分類送業(yè)務(wù)部門(mén)核實(shí)和處理，并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
公司應(yīng)采取措施保護(hù)舉報(bào)人。
第三十四條業(yè)務(wù)部門(mén)接受外部合規(guī)調(diào)查，應(yīng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定做好問(wèn)詢回復(fù)、迎檢等準(zhǔn)備工作，相關(guān)情況通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
第三十五條業(yè)務(wù)部門(mén)在接到違規(guī)舉報(bào)或發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時(shí)，應(yīng)就舉報(bào)事項(xiàng)或違規(guī)事件進(jìn)行調(diào)查。
業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)組織相關(guān)專家對(duì)違規(guī)舉報(bào)的原因及調(diào)查結(jié)果進(jìn)行全面了解，調(diào)查結(jié)果按照相關(guān)規(guī)定報(bào)告業(yè)務(wù)分管領(lǐng)導(dǎo)并通報(bào)合規(guī)管理部門(mén)。
第三十六條對(duì)違規(guī)單位或人員，應(yīng)當(dāng)按照公司有關(guān)制度，分別由各相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)追究問(wèn)責(zé)。發(fā)生較大及以上違規(guī)事件的，由合規(guī)管理部門(mén)協(xié)助有關(guān)部門(mén)落實(shí)追責(zé)。
第三十七條因員工嚴(yán)重違規(guī)，需要追究相關(guān)單位、部門(mén)違規(guī)責(zé)任的，如該單位同時(shí)具備以下條件，可以在公司對(duì)各單位追責(zé)職權(quán)范圍內(nèi)減輕或免除其責(zé)任：
�。ㄒ唬┮呀�(jīng)構(gòu)建完善的合規(guī)管理體系，并且按照本辦法規(guī)定盡職履行了合規(guī)審查、監(jiān)督、檢查和報(bào)告等職責(zé)；
�。ǘ┮呀�(jīng)與員工簽定了合規(guī)承諾書(shū)；
�。ㄈ┮呀�(jīng)按規(guī)定要求對(duì)員工進(jìn)行了合規(guī)教育培訓(xùn)，并且具有完備的合規(guī)培訓(xùn)證明材料；
�。ㄋ模┮呀�(jīng)落實(shí)合規(guī)管理相關(guān)要求。
第五節(jié)合規(guī)評(píng)估、改進(jìn)與報(bào)告
第三十八條業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)本業(yè)務(wù)領(lǐng)域合規(guī)管理工作的有效性評(píng)估。
合規(guī)管理部門(mén)負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理體系運(yùn)行的有效性評(píng)估，可以委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
第三十九條各部門(mén)、各單位應(yīng)當(dāng)對(duì)合規(guī)評(píng)估發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及時(shí)改正，應(yīng)當(dāng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管要求改進(jìn)完善合規(guī)管理體系，提高合規(guī)管理水平。
第四十條公司發(fā)生違規(guī)事件應(yīng)當(dāng)按照本辦法第二十八條向有關(guān)部門(mén)報(bào)告，發(fā)生重大、特大違規(guī)事件的，還應(yīng)當(dāng)向出資人和其他有關(guān)部門(mén)報(bào)告。
第四十一條各部門(mén)、各單位應(yīng)當(dāng)于每年12月15日前向公司合規(guī)管理委員會(huì)辦公室報(bào)送年度合規(guī)管理情況。
各單位合規(guī)管理年度報(bào)告應(yīng)于下一年度2月底前報(bào)公司合規(guī)管理委員會(huì)辦公室。
合規(guī)管理年度報(bào)告經(jīng)合規(guī)管理委員會(huì)或董事會(huì)審議、批準(zhǔn)后，報(bào)送上級(jí)單位。
合規(guī)管理年度報(bào)告包括以下內(nèi)容：
（一）合規(guī)管理體系構(gòu)建和運(yùn)行情況；
�。ǘ┖弦�(guī)管理工作開(kāi)展及監(jiān)督情況；
�。ㄈ┖弦�(guī)培訓(xùn)及合規(guī)承諾情況；
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)及違規(guī)事件處置情況；
�。ㄎ澹┖弦�(guī)監(jiān)督相關(guān)情況；
�。┖弦�(guī)管理存在的困難和問(wèn)題；
�。ㄆ撸┫乱荒甓群弦�(guī)管理重點(diǎn)工作建議；
�。ò耍┢渌枰獔�(bào)告的事項(xiàng)。
第六節(jié)合規(guī)培訓(xùn)
第四十二條所有員工均應(yīng)接受合規(guī)培訓(xùn)并簽字確認(rèn)，記入個(gè)人培訓(xùn)記錄。
人力資源部（黨委組織部）負(fù)責(zé)將合規(guī)管理培訓(xùn)納入年度培訓(xùn)計(jì)劃，業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)組織實(shí)施本業(yè)務(wù)領(lǐng)域的合規(guī)培訓(xùn)，合規(guī)管理部門(mén)做好協(xié)助工作。
第四十三條各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子成員、管理人員、重要風(fēng)險(xiǎn)崗位人員、新入職人員、境外人員是合規(guī)培訓(xùn)重點(diǎn)人員。
新入職人員、境外人員合規(guī)培訓(xùn)經(jīng)考核不合格的，不得上崗任職。
第五章合規(guī)管理保障
第四十四條公司合規(guī)管理部門(mén)對(duì)合規(guī)制度和重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項(xiàng)合規(guī)制度的推行進(jìn)行統(tǒng)籌規(guī)劃，制定實(shí)施方案，確保各項(xiàng)工作階段化、具體化和責(zé)任化。
第四十五條各業(yè)務(wù)部門(mén)、各單位合規(guī)管理部門(mén)應(yīng)及時(shí)收集、匯總實(shí)施過(guò)程中的反饋意見(jiàn)和建議，并逐級(jí)上報(bào)至合規(guī)委員會(huì)辦公室。必要時(shí)公司對(duì)合規(guī)制度和重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)專項(xiàng)合規(guī)制度進(jìn)行修訂或補(bǔ)充，不斷改進(jìn)、完善合規(guī)管理制度。
第四十六條公司加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管控考核管理，將合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理情況納入對(duì)各部門(mén)、各單位企業(yè)負(fù)責(zé)人的年度業(yè)績(jī)考核。
第四十七條公司應(yīng)對(duì)本部員工和各單位合規(guī)履職情況進(jìn)行評(píng)價(jià)，并將結(jié)果作為員工考核、干部任用、單位（部門(mén)）評(píng)先等工作的重要依據(jù)。
公司加強(qiáng)合規(guī)管理隊(duì)伍建設(shè)，逐步打造一支專業(yè)化、高素質(zhì)、滿足公司發(fā)展需要的法律合規(guī)管理隊(duì)伍。
第四十八條各部門(mén)、各單位在職責(zé)范圍內(nèi)，存在違反國(guó)家法律法規(guī)、行業(yè)監(jiān)管要求、專業(yè)管理規(guī)章制度并造成較大不利影響的，由公司合規(guī)管理委員會(huì)提出考核意見(jiàn)建議，提交公司進(jìn)行績(jī)效考核。
第四十九條合規(guī)文化是法治文化建設(shè)的重要內(nèi)容。樹(shù)立全員“合規(guī)立身”理念，倡導(dǎo)依法合規(guī)、誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)的價(jià)值追求，強(qiáng)化全員安全、質(zhì)量、誠(chéng)信和廉潔等意識(shí)，筑牢合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想基礎(chǔ)。
第五十條法律合規(guī)部與數(shù)據(jù)管理部負(fù)責(zé)牽頭推進(jìn)合規(guī)管理信息化建設(shè)。
業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)當(dāng)根據(jù)工作實(shí)際，將合規(guī)審查納入本專業(yè)信息系統(tǒng)審核流程。
相關(guān)職能部門(mén)應(yīng)將重要制度、重要文件、重大決策、重要合同等重點(diǎn)環(huán)節(jié)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查、審核流程納入公司信息系統(tǒng)。
第六章附則
第五十一條本辦法未盡事宜，按照國(guó)家法律法規(guī)和公司其他規(guī)定執(zhí)行。
第五十二條本辦法經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)，由法律合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條本辦法自印發(fā)之日起施行。
公司合規(guī)管理辦法 4
第一章總則
第一條為進(jìn)一步規(guī)范公司的經(jīng)營(yíng)行為，確保公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)，增強(qiáng)公司的信譽(yù)，保護(hù)公司股東及其他合法權(quán)益人的合法權(quán)益，制定本辦法。
第二條公司應(yīng)當(dāng)遵守中華人民共和國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、行政規(guī)定、國(guó)家政策以及公司的章程和規(guī)定。
第三條公司應(yīng)當(dāng)將合規(guī)管理納入公司的經(jīng)營(yíng)管理體系，加強(qiáng)對(duì)公司的合規(guī)經(jīng)營(yíng)的監(jiān)督和管理。
第四條公司應(yīng)當(dāng)充分認(rèn)識(shí)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的重要性，建立健全各項(xiàng)制度和流程，完善內(nèi)部管理機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)的宣傳、培訓(xùn)和教育。
第五條公司應(yīng)當(dāng)建立有關(guān)合規(guī)投訴和舉報(bào)的制度和機(jī)制，保護(hù)投訴和舉報(bào)人的合法權(quán)益，及時(shí)處理和反饋。
第二章管理體系
第六條公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理框架，包括但不限于以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┙⒑弦�(guī)管理制度和規(guī)范，明確部門(mén)和人員的職責(zé)和義務(wù)；
（二）建立合規(guī)自查和評(píng)估制度，定期檢查公司的合規(guī)狀況；
�。ㄈ┙⒑弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范機(jī)制，對(duì)重點(diǎn)領(lǐng)域和重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的防范措施；
�。ㄋ模┙�(duì)外合作風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和防范機(jī)制，對(duì)與公司進(jìn)行業(yè)務(wù)往來(lái)的對(duì)象進(jìn)行相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，制定相應(yīng)的防范措施；
�。ㄎ澹┙�(duì)員工進(jìn)行合規(guī)培訓(xùn)，提高員工懂得合規(guī)的意識(shí)和能力。
第七條公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)監(jiān)督機(jī)制，包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）建立合規(guī)監(jiān)察制度和流程，及時(shí)了解、掌握和處理與公司有關(guān)的合規(guī)問(wèn)題；
（二）建立內(nèi)部投訴和舉報(bào)制度和流程，及時(shí)處理投訴和舉報(bào)事件；
�。ㄈ┙�(nèi)部審計(jì)機(jī)制，對(duì)公司各項(xiàng)規(guī)章制度執(zhí)行情況及內(nèi)部控制過(guò)程進(jìn)行審計(jì)；
�。ㄋ模┙⒑弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估體系，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定期評(píng)估。
第三章風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與控制
第八條公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)業(yè)務(wù)類型和特點(diǎn)，對(duì)可能存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，并采取相應(yīng)的措施進(jìn)行防范和控制。
第九條公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以下業(yè)務(wù)有可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施：
�。ㄒ唬⿲�(duì)外投資和合作事項(xiàng)的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
�。ǘ┤肆Y源管理風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
�。ㄈ┕緲I(yè)務(wù)所涉及的法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
�。ㄋ模┕拘畔⒒ㄔO(shè)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。
第十條公司應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注以下領(lǐng)域可能存在的風(fēng)險(xiǎn)和控制措施：
（一）反貪污、反行賄風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
�。ǘ┓锤�(jìng)爭(zhēng)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
�。ㄈ┲R(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)及控制措施；
（四）環(huán)保、安全生產(chǎn)等方面的風(fēng)險(xiǎn)及控制措施。
第四章宣傳和培訓(xùn)
第十一條公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)公司員工的合規(guī)宣傳和培訓(xùn)，提高員工合規(guī)意識(shí)和能力。
第十二條公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)公司員工的不同崗位、不同職責(zé)，開(kāi)展相應(yīng)的.合規(guī)培訓(xùn)，包括但不限于以下內(nèi)容：
�。ㄒ唬┓娠L(fēng)險(xiǎn)和反腐敗、反行賄等法律法規(guī)的要求；
�。ǘ┕镜暮弦�(guī)規(guī)定和制度；
�。ㄈ┕緲I(yè)務(wù)所涉及的合規(guī)方面的注意事項(xiàng)；
（四）合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估和防范措施。
第五章投訴與舉報(bào)
第十三條公司應(yīng)當(dāng)建立相應(yīng)的投訴和舉報(bào)制度和機(jī)制，及時(shí)處理和反饋投訴和舉報(bào)事項(xiàng)，并保護(hù)投訴和舉報(bào)人的合法權(quán)益。
第十四條公司應(yīng)當(dāng)保證對(duì)投訴和舉報(bào)事項(xiàng)的保密性，不得泄露舉報(bào)人和被舉報(bào)人的個(gè)人信息。
第六章后續(xù)處理
第十五條公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理和跟進(jìn)合規(guī)問(wèn)題的解決，遏制和化解可能存在的風(fēng)險(xiǎn)或損害。
第十六條公司應(yīng)當(dāng)建立健全后續(xù)處理工作機(jī)制，完善內(nèi)部報(bào)告和流程。
第七章組織和管理
第十七條公司應(yīng)當(dāng)在公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)中設(shè)置合規(guī)管理職責(zé)，并明確落實(shí)。
第十八條公司應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)部門(mén)和職務(wù)設(shè)置，配備專門(mén)的人員負(fù)責(zé)公司合規(guī)管理工作。
公司合規(guī)管理辦法 5
第一章總則
第一條為促進(jìn)公司加強(qiáng)內(nèi)部合規(guī)管理，有效識(shí)別和主動(dòng)管理、防范、處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》和其他有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條公司合規(guī)管理的目標(biāo)是通過(guò)構(gòu)建合規(guī)管理體系，提高全體員工的合規(guī)意識(shí)，建立有效規(guī)避合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的長(zhǎng)效機(jī)制，確保公司依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)運(yùn)作，促進(jìn)公司的可持續(xù)發(fā)展。
第三條本辦法所稱合規(guī)是指公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為應(yīng)符合國(guó)家的法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則（以下統(tǒng)稱“法律、法規(guī)和準(zhǔn)則"）。
本辦法所稱合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)是指公司或員工的經(jīng)營(yíng)管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。
第四條本辦法所稱合規(guī)管理是指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。
合規(guī)管理是公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的一項(xiàng)核心內(nèi)容，也是內(nèi)部控制的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作。
第五條公司樹(shù)立“合規(guī)是經(jīng)營(yíng)底線”、“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”、“合規(guī)人人有責(zé)”等合規(guī)理念，倡導(dǎo)并推行誠(chéng)信和正直的道德行為準(zhǔn)則和公司價(jià)值觀念，提高所有員工的誠(chéng)信意識(shí)與合規(guī)意識(shí)，形成良好的合規(guī)文化。
第六條公司合規(guī)管理應(yīng)遵循以下原則：
（一）全員全面合規(guī)原則：公司在制度建設(shè)和業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)上，通過(guò)完善相關(guān)合規(guī)管理制度與機(jī)制，使合規(guī)管理體系覆蓋公司所有業(yè)務(wù)、各個(gè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和公司所有員工，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
�。ǘ⿲�(shí)用有效原則：公司合規(guī)管理的實(shí)施應(yīng)從公司的業(yè)務(wù)規(guī)模、組織結(jié)構(gòu)、發(fā)展?fàn)顩r、公司文化等實(shí)際出發(fā)，兼顧成本與效率，強(qiáng)化相關(guān)合規(guī)管理制度、流程設(shè)計(jì)的可操作性，提高合規(guī)管理的有效性。
�。ㄈ┆�(dú)立性原則:公司合規(guī)管理從制度、組織和人員安排上保證合規(guī)管理的獨(dú)立性，并按照雙線分離、多線制衡的模式，使合規(guī)管理部門(mén)與其他內(nèi)控部門(mén)一起積極促進(jìn)與經(jīng)營(yíng)管理的有效制衡。
�。ㄋ模┛茖W(xué)創(chuàng)新原則：在公司已形成的管理方法和合規(guī)文化的基礎(chǔ)上，積極借鑒國(guó)內(nèi)外同行的先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，科學(xué)地通過(guò)制度性與靈活性的結(jié)合，對(duì)公司合規(guī)管理的定位、組織、機(jī)制、方法、手段等進(jìn)行創(chuàng)新，以更好地為公司健康發(fā)展提供支持。
第二章合規(guī)管理機(jī)構(gòu)設(shè)置及合規(guī)職責(zé)
第七條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)最終責(zé)任。
公司高級(jí)管理人員依照法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行與合規(guī)管理有關(guān)的職責(zé)，對(duì)公司合規(guī)管理的有效性承擔(dān)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)員工職業(yè)行為合規(guī)性的監(jiān)督管理，對(duì)本部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)第一責(zé)任；
公司的全體員工都應(yīng)當(dāng)熟知與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)直接責(zé)任。
公司設(shè)立合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(mén)，對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，履行合規(guī)監(jiān)督檢查、審查、咨詢、教育培訓(xùn)等合規(guī)支持和合規(guī)控制職能。
第一節(jié)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)
第八條公司董事會(huì)是公司合規(guī)管理的最高決策機(jī)構(gòu)，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：
（一）審議批準(zhǔn)公司的合規(guī)管理基本政策，并監(jiān)督其實(shí)施;
�。ǘ⿲徸h批準(zhǔn)公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；
�。ㄈQ定合規(guī)總監(jiān)的聘任、解聘及報(bào)酬事項(xiàng)；
（四）決定公司合規(guī)管理部門(mén)的設(shè)置及其職能；
�。ㄎ澹┓�、法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
董事會(huì)授權(quán)其下設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。ㄒ唬⿲彶楣镜亩ㄆ诤弦�(guī)報(bào)告；
�。ǘ┒ㄆ诨虿欢ㄆ趯�(duì)公司合規(guī)管理的有效性做出評(píng)估；
�。ㄈ┞�(tīng)取合規(guī)總監(jiān)關(guān)于合規(guī)事項(xiàng)的報(bào)告，并向董事會(huì)提出意見(jiàn)和建議等。
董事會(huì)可授權(quán)其下設(shè)的審計(jì)委員會(huì)通過(guò)審議內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告，對(duì)公司合規(guī)管理及內(nèi)部控制的有效性做出評(píng)估。
第九條公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)法律法規(guī)和公司章程的規(guī)定對(duì)董事會(huì)和高級(jí)管理層履行職責(zé)的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督。
第二節(jié)高級(jí)管理層
第十條公司高級(jí)管理層負(fù)責(zé)制定具體的合規(guī)政策并監(jiān)督執(zhí)行，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。ㄒ唬└鶕�(jù)董事會(huì)批準(zhǔn)的合規(guī)基本政策，建立健全公司合規(guī)管理組織架構(gòu)，設(shè)立合規(guī)管理部門(mén)，并為其履行職責(zé)提供充分條件；
�。ǘ┲贫ň唧w的合規(guī)政策并監(jiān)督其有效執(zhí)行；
（三）明確合規(guī)部門(mén)與其它內(nèi)部控制部門(mén)之間的職責(zé)分工；
（四）向董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）提交公司半年度、年度合規(guī)報(bào)告；
�。ㄎ澹┙M織內(nèi)部有關(guān)機(jī)構(gòu)和部門(mén)或者委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)公司合規(guī)管理的有
效性進(jìn)行評(píng)估，及時(shí)解決合規(guī)管理中存在的問(wèn)題；評(píng)估每年不得少于一次；
（六）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第三節(jié)各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)及全體員工
第十一條公司各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)（以下統(tǒng)稱“各部門(mén)”）負(fù)責(zé)人的合規(guī)職責(zé):
�。ㄒ唬﹫�(zhí)行法律、法規(guī)和準(zhǔn)則，監(jiān)督管理本部門(mén)及員工執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性承擔(dān)責(zé)任；
�。ǘ┳孕谢蚋鶕�(jù)合規(guī)管理部的督導(dǎo)，評(píng)估、制定、修改和完善本部門(mén)內(nèi)部管理制度和業(yè)務(wù)流程；
（三）定期對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理制度及流程的有效性及合規(guī)管理的執(zhí)行情況等進(jìn)行自查和評(píng)價(jià)，并按規(guī)定向合規(guī)管理部報(bào)告;
（四）發(fā)現(xiàn)本部門(mén)違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)部門(mén)報(bào)告，并積極妥善處理，落實(shí)責(zé)任追究，整改完善相關(guān)制度和流程；
（五）組織本部門(mén)員工的合規(guī)培訓(xùn)；
�。┕疽�(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十二條公司全體員工的合規(guī)職責(zé):
�。ㄒ唬┦熘�(yán)格遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律、法規(guī)和準(zhǔn)則；
�。ǘ┲鲃�(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ㄈ┚芙^執(zhí)行違規(guī)的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為，并對(duì)發(fā)現(xiàn)的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患，主動(dòng)、及時(shí)地向合規(guī)總監(jiān)或合規(guī)管理部報(bào)告。
�。ㄋ模⿲�(duì)執(zhí)業(yè)過(guò)程中遇到的難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢、合規(guī)審查等合規(guī)支持；
�。ㄎ澹┕疽�(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第四節(jié)合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)部門(mén)
第十三條合規(guī)總監(jiān)是公司的合規(guī)負(fù)責(zé)人，合規(guī)總監(jiān)不得兼任與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的職務(wù)，不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)。
合規(guī)總監(jiān)為公司高級(jí)管理人員，由公司總裁提名，董事會(huì)決定聘任，并經(jīng)公司住所地證監(jiān)局認(rèn)可。合規(guī)總監(jiān)應(yīng)正直誠(chéng)實(shí)、品行良好、勤勉盡責(zé)，具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他任職條件。
第十四條公司解聘合規(guī)總監(jiān)應(yīng)當(dāng)有正當(dāng)理由，并自解聘之日起3個(gè)工作日內(nèi)將解聘的事實(shí)和理由書(shū)面報(bào)告公司住所地證監(jiān)局。合規(guī)總監(jiān)不能履行職責(zé)或者缺位時(shí)，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)指定一名高級(jí)管理人員代行其職責(zé)，并自指定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)局做出書(shū)面報(bào)告。代行合規(guī)總監(jiān)職責(zé)的人員不得分管與合規(guī)管理職責(zé)相沖突的部門(mén)，代行職責(zé)的時(shí)間不得超過(guò)六個(gè)月。公司應(yīng)當(dāng)在六個(gè)月內(nèi)聘請(qǐng)符合任職條件的人員擔(dān)任合規(guī)總監(jiān)。
第十五條合規(guī)總監(jiān)對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，具體履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。ㄒ唬┰u(píng)估法律、法規(guī)和準(zhǔn)則發(fā)生變動(dòng)后對(duì)公司合規(guī)管理的影響，及時(shí)建議公司董事會(huì)或高級(jí)管理層并督導(dǎo)公司有關(guān)部門(mén)，修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程；
�。ǘ⿲�(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查并出具審查意見(jiàn)，對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織要求合規(guī)總監(jiān)出具意見(jiàn)的專項(xiàng)報(bào)告或申請(qǐng)材料出具合規(guī)審查意見(jiàn);
�。ㄈ┙M織實(shí)施公司反洗錢和信息隔離墻制度，按照公司規(guī)定為高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)提供合規(guī)咨詢，組織合規(guī)培訓(xùn)，處理涉及公司和員工違法違規(guī)行為的投訴和舉報(bào)；
�。ㄋ模┌l(fā)現(xiàn)公司存在違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患的，應(yīng)當(dāng)按公司規(guī)定及時(shí)向公司總裁和董事會(huì)報(bào)告，同時(shí)向公司住所地證監(jiān)局報(bào)告。有關(guān)行為違反行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則的，還應(yīng)當(dāng)向自律組織報(bào)告。保持與監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的聯(lián)系溝通，主動(dòng)配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律組織的工作；
（五）法律法規(guī)或公司章程規(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
對(duì)公司的違法違規(guī)行為，合規(guī)總監(jiān)已經(jīng)按照規(guī)定履行制止和報(bào)告職責(zé)的，免除責(zé)任。
第十六條公司設(shè)立合規(guī)管理部，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)工作，對(duì)合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)，按照公司規(guī)定和合規(guī)總監(jiān)的`安排履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。ㄒ唬┙M織擬定公司的合規(guī)管理制度，制定并執(zhí)行合規(guī)管理工作計(jì)劃，實(shí)施合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、測(cè)試和監(jiān)控，對(duì)各部門(mén)及工作人員的經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督檢查；
（二）根據(jù)法律法規(guī)和準(zhǔn)則的變化督導(dǎo)相關(guān)部門(mén)修改、完善有關(guān)管理制度和業(yè)務(wù)流程，分析法律法規(guī)和監(jiān)管政策，為公司高級(jí)管理人員、各部門(mén)及員工提供合規(guī)咨詢和建議；
�。ㄈ┌凑找�(guī)定對(duì)公司內(nèi)部管理制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等出具合規(guī)審查意見(jiàn)，負(fù)責(zé)受理違規(guī)違紀(jì)行為的舉報(bào)和投訴，負(fù)責(zé)組織開(kāi)展合規(guī)培訓(xùn)工作；
（四）按照規(guī)定向合規(guī)總監(jiān)報(bào)送合規(guī)報(bào)告，協(xié)助合規(guī)總監(jiān)組織實(shí)施反洗錢和信息隔離墻制度等，保持與證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律組織日常的工作聯(lián)系，跟蹤、評(píng)估監(jiān)管意見(jiàn)和報(bào)告監(jiān)管要求的落實(shí)情況；
�。ㄎ澹┴�(fù)責(zé)公司合同審核、司法訴訟等相關(guān)法律事務(wù)；
�。┕疽�(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十七條公司在各部門(mén)及分支機(jī)構(gòu)設(shè)置專職合規(guī)管理崗，對(duì)合規(guī)管理部負(fù)責(zé)，接受合規(guī)管理部的監(jiān)督、指導(dǎo)與管理。具體履行以下合規(guī)職責(zé)：
�。ㄒ唬┓e極支持和協(xié)助本部門(mén)負(fù)責(zé)人嚴(yán)格執(zhí)行公司制定的各項(xiàng)管理制度及流程并予以監(jiān)督，有效管理本部門(mén)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；
�。ǘ┙M織或督導(dǎo)對(duì)本部門(mén)的管理制度及流程進(jìn)行修訂和完善并對(duì)其有效性提出建議，對(duì)本部門(mén)經(jīng)營(yíng)管理中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行審查、監(jiān)督和檢查，監(jiān)督、跟蹤本部門(mén)有關(guān)違規(guī)事項(xiàng)的整改情況并向合規(guī)管理部匯報(bào)整改效果；
�。ㄈ⿲�(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)按照公司規(guī)定向部門(mén)負(fù)責(zé)人和合規(guī)管理部報(bào)告，必要時(shí)可以越級(jí)報(bào)告；
�。ㄋ模⿲�(duì)本部門(mén)提交的定期合規(guī)報(bào)告進(jìn)行審查并簽署明確意見(jiàn)，向合規(guī)管理部定期報(bào)送工作報(bào)告；
�。ㄎ澹﹨f(xié)助本部門(mén)內(nèi)部開(kāi)展相關(guān)合規(guī)培訓(xùn)工作，為本部門(mén)員工提供合規(guī)咨詢；
�。┕疽�(guī)定的其他合規(guī)職責(zé)。
第十八條公司的股東、董事和高級(jí)管理人員不得違反規(guī)定的職責(zé)和程序，直接向合規(guī)總監(jiān)下達(dá)指令和干涉其工作；公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和各部門(mén)、分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)支持和配合合規(guī)總監(jiān)的工作，不得以任何理由限制、阻撓合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)。
公司保障合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)管理部享有以下權(quán)利：
�。ㄒ唬槁男泻弦�(guī)管理職責(zé)，有權(quán)通過(guò)參加或列席與其履行職責(zé)有關(guān)的會(huì)議、調(diào)閱有關(guān)文件、資料、要求公司有關(guān)人員對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出說(shuō)明等方式獲取必要的信息，必要時(shí)有權(quán)對(duì)違規(guī)或者可能違規(guī)的人員和事件進(jìn)行調(diào)查；
�。ǘ┖弦�(guī)總監(jiān)認(rèn)為必要時(shí)，可以公司名義聘請(qǐng)外部專業(yè)機(jī)構(gòu)或人員協(xié)助其工作；
（三）享有通暢的報(bào)告渠道，根據(jù)合規(guī)事項(xiàng)的重要程度，合規(guī)總監(jiān)可以直接向公司總裁、董事會(huì)（風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第十九條公司應(yīng)當(dāng)為合規(guī)總監(jiān)履行職責(zé)提供必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持。保證為合規(guī)管理部配備足夠的具有法律、財(cái)會(huì)、計(jì)算機(jī)以及相關(guān)業(yè)務(wù)技能、經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員，確保合規(guī)管理部的人員具有專業(yè)勝任能力，并通過(guò)定期和系統(tǒng)的教育培訓(xùn)提高合規(guī)人員的專業(yè)技能。
第三章合規(guī)管理部與其它內(nèi)部控制部門(mén)的分工與協(xié)調(diào)
第二十條合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)、內(nèi)部稽核部門(mén)是公司內(nèi)部控制系統(tǒng)的重要組成部分，從不同側(cè)面分別行使內(nèi)控管理職責(zé)，工作既有分工，又相互協(xié)作，并建立經(jīng)常性溝通協(xié)作機(jī)制。
合規(guī)管理部主要監(jiān)管合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，為各部門(mén)和員工提供合規(guī)咨詢，幫助各部門(mén)管理好合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)，側(cè)重于事前和實(shí)時(shí)或及時(shí)的參與和預(yù)防。
風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)協(xié)助公司各級(jí)管理人員對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的各類相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估和管理控制，主要監(jiān)管市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)等。
內(nèi)部稽核部門(mén)負(fù)責(zé)對(duì)公司內(nèi)控機(jī)制、內(nèi)控制度的建立和執(zhí)行情況進(jìn)行定期的事后稽核檢查與評(píng)價(jià)，提出內(nèi)部控制缺陷的改進(jìn)建議，督促有關(guān)責(zé)任部門(mén)及時(shí)改進(jìn)，側(cè)重于事后監(jiān)督。
第二十一條合規(guī)管理部與風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)在工作中建立以下溝通協(xié)作機(jī)制：
（一）風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)負(fù)責(zé)識(shí)別、評(píng)估包括自身合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)在內(nèi)的公司其他業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，定期將相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息及控制措施抄報(bào)合規(guī)管理部；合規(guī)管理部也應(yīng)將發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)及時(shí)告知風(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)，并在必要的情況下與其共同制定補(bǔ)救措施；
�。ǘ╋L(fēng)險(xiǎn)控制部門(mén)與合規(guī)管理部協(xié)作，從不同的風(fēng)險(xiǎn)角度向管理層提供相關(guān)信息（例如開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)拓新市場(chǎng)等）。
第二十二條合規(guī)管理部與內(nèi)部稽核部門(mén)在工作中建立以下溝通協(xié)調(diào)機(jī)制：
�。ㄒ唬﹥�(nèi)部稽核部門(mén)對(duì)公司各部門(mén)的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)包括合規(guī)管理的有效性進(jìn)行全面的審計(jì)稽核，并將審計(jì)稽核報(bào)告及時(shí)抄報(bào)合規(guī)管理部，對(duì)發(fā)現(xiàn)的合規(guī)問(wèn)題可提出合規(guī)管理建議；
（二）合規(guī)管理部定期接受內(nèi)部稽核部門(mén)的審計(jì)，內(nèi)部稽核部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估方法應(yīng)包括對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估;
�。ㄈ﹥�(nèi)部稽核部門(mén)可參與涉及到合規(guī)問(wèn)題的專題復(fù)查、合規(guī)薄弱環(huán)節(jié)和違規(guī)問(wèn)題的調(diào)查等。
第四章合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制
第二十三條公司合規(guī)管理運(yùn)行機(jī)制是指通過(guò)對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主動(dòng)識(shí)別與評(píng)估、合規(guī)咨詢與審查、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控、合規(guī)提醒、警示與合規(guī)談話、報(bào)告與反饋等一系列活動(dòng)來(lái)預(yù)防、補(bǔ)救和處置合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的過(guò)程。第一節(jié)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別與評(píng)估
第二十四條公司應(yīng)當(dāng)全面識(shí)別、評(píng)估公司所有業(yè)務(wù)活動(dòng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，主要包括但不限于以下事項(xiàng)：
�。ㄒ唬┳C券業(yè)務(wù)行為，包括經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、基金代銷、承銷與保薦、資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、研究咨詢、反洗錢、客戶服務(wù)、投訴與舉報(bào)、廣告宣傳、新業(yè)務(wù)的開(kāi)展、新業(yè)務(wù)方式的拓展等；
（二）重大決策事項(xiàng)，包括對(duì)外擔(dān)保、融資、投資、重大資產(chǎn)的購(gòu)置和處置、機(jī)構(gòu)設(shè)立、變更、合并、撤銷以及戰(zhàn)略合作等行為；
�。ㄈ┛赡艽嬖诤弦�(guī)風(fēng)險(xiǎn)的員工執(zhí)業(yè)行為，如是否取得適當(dāng)?shù)膹臉I(yè)資格、是否損害客戶利益和公司利益、是否存在利益沖突、是否涉嫌商業(yè)賄賂等行為。
第二十五條在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的基礎(chǔ)上，應(yīng)用一定的方法評(píng)估其對(duì)公司運(yùn)營(yíng)產(chǎn)生影響的程度，對(duì)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)做出評(píng)級(jí)和相應(yīng)的控制措施。
第二十六條公司的經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)涉及到第二十四條所列事項(xiàng)的，直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的部門(mén)或分支機(jī)構(gòu)應(yīng)主動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別，并提出相應(yīng)的控制措施，對(duì)需要咨詢的事項(xiàng)應(yīng)該及時(shí)咨詢合規(guī)管理部。合規(guī)總監(jiān)認(rèn)為法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的規(guī)定不明確，難以對(duì)公司及員工的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性做出判斷的，應(yīng)及時(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織咨詢。
第二節(jié)合規(guī)咨詢與合規(guī)審查
第二十七條公司各部門(mén)及員工應(yīng)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理及執(zhí)業(yè)過(guò)程中涉及到的合規(guī)事項(xiàng)及時(shí)、主動(dòng)尋求合規(guī)咨詢或合規(guī)審查等合規(guī)支持。各部門(mén)及員工應(yīng)就下列事項(xiàng)在第一時(shí)間及時(shí)向合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員提出咨詢或?qū)彶樾枨�，合�?guī)管理部或合規(guī)管理人員應(yīng)在合理的時(shí)間內(nèi)作出回復(fù)或組織專項(xiàng)小組提前參與。
�。ㄒ唬╅_(kāi)展新業(yè)務(wù)、推出新產(chǎn)品、拓展新的業(yè)務(wù)方式等重大業(yè)務(wù)決策時(shí)；
�。ǘ⿺M談判和簽署金額巨大的合同前;
�。ㄈ┧_(kāi)展的業(yè)務(wù)是現(xiàn)有法律法規(guī)、準(zhǔn)則和公司內(nèi)部規(guī)章制度中沒(méi)有明確規(guī)定或遇到其他難以判斷的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)時(shí);
�。ㄋ模﹥�(nèi)部重要管理制度和業(yè)務(wù)流程的合規(guī)性審查；
�。ㄎ澹┕緦�(duì)外簽署的合同等各種法律文件的合法合規(guī)性審查;
�。┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)明確要求出具合規(guī)意見(jiàn)的各類事項(xiàng)的審查；
�。ㄆ撸┕局贫取⒘鞒讨幸�(guī)定必須經(jīng)合規(guī)審查的其他事項(xiàng)等。
第二十八條公司重大業(yè)務(wù)做出決策前，應(yīng)經(jīng)合規(guī)審查。對(duì)合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員認(rèn)為存在明顯合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的事項(xiàng)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)及時(shí)進(jìn)行整改；如合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員與業(yè)務(wù)部門(mén)存在重大分歧，無(wú)法達(dá)成一致意見(jiàn)時(shí)，業(yè)務(wù)部門(mén)應(yīng)立即暫停業(yè)務(wù)實(shí)施，并同時(shí)向上級(jí)管理部門(mén)報(bào)告，直至上級(jí)管理部門(mén)出具明確的意見(jiàn)。
第二十九條各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律、法規(guī)和準(zhǔn)則的最新變動(dòng)，組織和督促相關(guān)部門(mén)對(duì)相關(guān)內(nèi)部規(guī)章制度或業(yè)務(wù)流程進(jìn)行必要的改進(jìn)，確保其合規(guī)性和有效性。
第三節(jié)合規(guī)培訓(xùn)
第三十條公司合規(guī)管理部應(yīng)當(dāng)與人力資源部門(mén)建立協(xié)作機(jī)制，制訂合規(guī)培訓(xùn)計(jì)劃，開(kāi)發(fā)有效的合規(guī)培訓(xùn)和教育項(xiàng)目，定期組織合規(guī)培訓(xùn)工作。
合規(guī)培訓(xùn)應(yīng)通過(guò)考試檢測(cè)培訓(xùn)效果，對(duì)測(cè)試不合格的，要繼續(xù)參加培訓(xùn)并記入當(dāng)年績(jī)效考核。員工新入司、中層干部新聘，應(yīng)當(dāng)接受合規(guī)培訓(xùn)，未經(jīng)培訓(xùn)或培訓(xùn)不合格不得上崗。
第四節(jié)合規(guī)監(jiān)督檢查與監(jiān)控
第三十一條合規(guī)監(jiān)督檢查工作的內(nèi)容主要包括各部門(mén)遵循法律、法規(guī)及準(zhǔn)則的情況、公司合規(guī)管理機(jī)制實(shí)際運(yùn)行的有效性、違規(guī)事件的整改情況等。
第三十二條公司各部門(mén)負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)對(duì)本部門(mén)合規(guī)管理的有效性進(jìn)行日常和定期的自我檢查和評(píng)價(jià)，向合規(guī)管理部提供風(fēng)險(xiǎn)信息和提交定期合規(guī)報(bào)告。
第三十三條對(duì)在檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，合規(guī)管理部應(yīng)向有關(guān)部門(mén)發(fā)出書(shū)面整改通知，有關(guān)部門(mén)應(yīng)及時(shí)整改并回復(fù)；對(duì)檢查過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的重大風(fēng)險(xiǎn)或合規(guī)管理體系、制度中的重大缺陷等還應(yīng)及時(shí)向合規(guī)總監(jiān)和公司總裁做出書(shū)面匯報(bào)。
第三十四條合規(guī)監(jiān)控的重點(diǎn)是監(jiān)控公司的某些行為以發(fā)現(xiàn)潛在的違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則的情況，主要包括反洗錢、反商業(yè)賄賂、利益沖突、信息隔離、市場(chǎng)監(jiān)督、客戶投訴、內(nèi)部舉報(bào)等。
第三十五條根據(jù)公司規(guī)定，合規(guī)管理部及合規(guī)管理人員有權(quán)對(duì)公司內(nèi)部的違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行調(diào)查，并就調(diào)查情況和調(diào)查結(jié)論作出報(bào)告，報(bào)送公司總裁和董事會(huì)。
第三十六條公司通過(guò)建立合規(guī)督辦機(jī)制，對(duì)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)或風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行跟蹤、監(jiān)控和督辦，以及時(shí)化解合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。
第五節(jié)合規(guī)公告、合規(guī)警示和合規(guī)談話提醒
第三十七條各級(jí)合規(guī)管理人員應(yīng)持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、準(zhǔn)則和外部監(jiān)管規(guī)定的變化，根據(jù)公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況，及時(shí)提醒各部門(mén)及員工注意避免有可能產(chǎn)生的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，提醒以公告的形式在公司范圍內(nèi)通知。
第三十八條合規(guī)管理部或合規(guī)管理人員通過(guò)合規(guī)檢查、受理投訴舉報(bào)、內(nèi)控平臺(tái)及其他系統(tǒng)監(jiān)控等多種方式，對(duì)發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項(xiàng)或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患向相關(guān)部門(mén)進(jìn)行合規(guī)警示提醒。
第三十九條各級(jí)合規(guī)管理人員發(fā)現(xiàn)公司部門(mén)或員工存在以下情形，或認(rèn)為確有必要時(shí)，可以提出合規(guī)談話建議，由相關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人或合規(guī)總監(jiān)約請(qǐng)相關(guān)人員進(jìn)行談話：
（一）部門(mén)或員工涉嫌違反國(guó)家法律、法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)或公司相關(guān)規(guī)定的;
�。ǘ┎块T(mén)或員工行為可能損害公司聲譽(yù)的;
（三）公司規(guī)定的其他情形。
部門(mén)負(fù)責(zé)人約請(qǐng)相關(guān)責(zé)任人談話時(shí)，合規(guī)管理人員必須在場(chǎng)。
第四十條合規(guī)警示和合規(guī)談話納入公司對(duì)各部門(mén)的合規(guī)管理績(jī)效考核范圍。
第六節(jié)合規(guī)報(bào)告與反饋
第四十一條合規(guī)報(bào)告包括定期合規(guī)報(bào)告和不定期合規(guī)報(bào)告。
定期合規(guī)報(bào)告包括各部門(mén)定期向合規(guī)管理部提交的合規(guī)報(bào)告和公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的公司中期合規(guī)報(bào)告和年度合規(guī)報(bào)告。
公司董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)公司的中期合規(guī)報(bào)告與年度合規(guī)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)，保證報(bào)告的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整;對(duì)報(bào)告內(nèi)容持有異議的，應(yīng)當(dāng)注明自己的意見(jiàn)和理由。
不定期合規(guī)報(bào)告包括一般合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)和重大合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。
第四十二條定期合規(guī)報(bào)告的報(bào)告人是公司各部門(mén)和負(fù)責(zé)履行合規(guī)管理職責(zé)的歸口部門(mén)或崗位。不定期合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的報(bào)告人可以是公司所有部門(mén)和員工。
第四十三條就特定合規(guī)事項(xiàng)，各級(jí)合規(guī)管理人員原則上應(yīng)首先向本部門(mén)或本層級(jí)負(fù)責(zé)人報(bào)告，同時(shí)報(bào)告上級(jí)合規(guī)管理部門(mén)。
根據(jù)公司相關(guān)規(guī)定，也可在同時(shí)報(bào)告的基礎(chǔ)上，向更高層級(jí)管理人員或外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)進(jìn)行跨級(jí)報(bào)告，跨級(jí)報(bào)告只能向上逐級(jí)跨越。
第四十四條出現(xiàn)下列情形之一，合規(guī)總監(jiān)可向監(jiān)管機(jī)構(gòu)跨級(jí)報(bào)告：
（一）公司出現(xiàn)重大違法違規(guī)行為或合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患；
�。ǘ┮褕�(bào)告的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)沒(méi)有得到高級(jí)管理層或董事會(huì)的有效處理；
�。ㄈ┍O(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要上報(bào)時(shí)。
第四十五條出現(xiàn)下列情形之一，各級(jí)合規(guī)管理人員可在分級(jí)報(bào)告的同時(shí)跨級(jí)上報(bào)：
（一）發(fā)現(xiàn)突發(fā)緊急事件，已超出部門(mén)處置能力，不同時(shí)跨級(jí)上報(bào)可能會(huì)造成更嚴(yán)重后果的；
�。ǘ⿲�(duì)本部門(mén)違規(guī)操作，同級(jí)管理人員在規(guī)定期限內(nèi)未及時(shí)糾正;
（三）發(fā)生重大有爭(zhēng)議事件，部門(mén)內(nèi)部意見(jiàn)存在分歧，需要上級(jí)管理部門(mén)進(jìn)行決策的;
�。ㄋ模┥弦患�(jí)管理層指定要求上報(bào)的；
�。ㄎ澹﹪�(guó)家法律、法規(guī)、公司規(guī)章制度認(rèn)為需跨級(jí)報(bào)告的事項(xiàng)。
第四十六條定期合規(guī)報(bào)告或不定期合規(guī)報(bào)告應(yīng)按照公司合規(guī)報(bào)告制度的規(guī)定進(jìn)行報(bào)送。
第七節(jié)合規(guī)管理的檔案與留痕
第四十七條公司建立合規(guī)檔案的全方位留痕和檔案管理制度。合規(guī)總監(jiān)與合規(guī)管理部應(yīng)將出具的合規(guī)審查意見(jiàn)、提供的合規(guī)咨詢意見(jiàn)、合規(guī)監(jiān)督文檔、合規(guī)總監(jiān)簽署的公司文件、合規(guī)檢查工作底稿、投訴舉報(bào)記錄等與履行職責(zé)有關(guān)的文件、資料存檔備查，并對(duì)履行職責(zé)的情況作出記錄。
第五章合規(guī)舉報(bào)、問(wèn)責(zé)與績(jī)效考核
第四十八條公司建立違規(guī)舉報(bào)制度，保障每一位員工都能夠正常行使舉報(bào)違法違規(guī)行為的權(quán)利。
第四十九條公司遵循“誰(shuí)主管，誰(shuí)負(fù)責(zé);誰(shuí)運(yùn)營(yíng)，誰(shuí)負(fù)責(zé)”的理念，建立明確的合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制，規(guī)定和落實(shí)公司各級(jí)各崗位人員的合規(guī)職責(zé)，明確調(diào)查處理和責(zé)任認(rèn)定的程序，確保發(fā)現(xiàn)、處理違規(guī)行為時(shí)責(zé)任明確、措施及時(shí)有效。
合規(guī)問(wèn)責(zé)的對(duì)象包括公司各級(jí)合規(guī)管理人員、各級(jí)管理人員及公司員工。
第五十條公司將合規(guī)管理的有效性和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，納入高級(jí)管理人員、各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)及其工作人員的績(jī)效考核范圍。合規(guī)管理部協(xié)助合規(guī)總監(jiān)，對(duì)公司各部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)日常的合規(guī)管理能力和合規(guī)狀況進(jìn)行跟蹤評(píng)價(jià)并計(jì)入考核。
第五十一條公司對(duì)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員的履職情況進(jìn)行考核，并根據(jù)考核結(jié)果決定其薪酬待遇。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理人員工作稱職的，其薪酬待遇應(yīng)不低于公司同級(jí)別管理人員的平均水平。
第六章附則
第五十二條本辦法由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條本辦法由公司董事會(huì)批準(zhǔn)后，自發(fā)布之日起施行。
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