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質(zhì)量責(zé)任追溯考核管理規(guī)定
1.目的
為建立以客戶為導(dǎo)向的制度流程，引導(dǎo)以市場為牽引的體系，強(qiáng)化全員的質(zhì)量意識，提高公司制造質(zhì)量，保證持續(xù)提高產(chǎn)品質(zhì)量，特制定此規(guī)定。
2.范圍：
適用于公司各制造車間質(zhì)量工作、質(zhì)量環(huán)境目標(biāo)、質(zhì)量事故的分級、處理和考核。
3.定義
質(zhì)量事故：指由于失職或重大過失等原因造成一定質(zhì)量損失的批量性質(zhì)量問題，或由于某原因造成公司聲譽(yù)嚴(yán)重影響，性質(zhì)惡劣的事件。根據(jù)“數(shù)量、金額”分為三個級別：Ⅲ類、Ⅱ類、Ⅰ類，嚴(yán)重程度依次遞增。具體分級標(biāo)準(zhǔn)如下表：
級別判定標(biāo)準(zhǔn)Ⅲ類批量不良一次性出現(xiàn)部件質(zhì)量問題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在300≤A≤1000套/件；
一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問題數(shù)量（B）在80≤B≤200套；
一次性質(zhì)量方面問題造成返工返修費(fèi)用（C）在500≤C≤2000元；客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在1000≤D≤2000元；
因同樣的原因、三個月內(nèi)在同一部門發(fā)生次數(shù)（E）在2≤E≤3次；
Ⅱ類批量不良一次性出現(xiàn)部件或碳刷質(zhì)量問題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在1000＜A≤3000套/件
一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問題數(shù)量（B）在200＜B≤500套；
一次性質(zhì)量方面問題造成返工返修費(fèi)用（C）在20xx＜C≤5000元客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在20xx＜D≤5000元；
因同樣的原因、三個月內(nèi)在同一部門發(fā)生次數(shù)（E）在3＜E≤5次；I類批量不良一次性出現(xiàn)部件或碳刷質(zhì)量問題導(dǎo)致產(chǎn)品不合格數(shù)量（A）在3000＜A≤5000套/件
一次性刷架總成產(chǎn)品質(zhì)量問題數(shù)量（B）在500＜B≤1000套；
一次性質(zhì)量方面問題造成返工返修費(fèi)用（C）在5000＜C≤8000元客訴損失外部客戶投訴，賠款金額（D）在5000＜D≤8000元；
因同樣的原因、三個月內(nèi)在同一部門發(fā)生次數(shù)（E）在5＜E≤7次；
注：
1、以上符合多個條款的按最高級別定義，不重復(fù)考核；
2、數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)與經(jīng)濟(jì)損失標(biāo)準(zhǔn)有沖突，按照事故性質(zhì)影響度度大的為準(zhǔn)。
3、超過I類的上限為特大質(zhì)量事故，加重考核。
4.職責(zé)
4.1質(zhì)量部：是質(zhì)量考核歸口管理部門，負(fù)責(zé)考核事項的調(diào)查核實(shí)及輸出考核記錄。每月對客訴、批量的事件損失、質(zhì)量信息報送情況、工作質(zhì)量、質(zhì)量改進(jìn)進(jìn)度等進(jìn)行考核，提出質(zhì)量獎罰建議，提交給品保部審核，報總經(jīng)理批準(zhǔn)，將考核結(jié)果報管理部備案。
4.2各部門負(fù)責(zé)配合質(zhì)量考核的調(diào)查，按時提供相關(guān)真實(shí)信息與記錄，并根據(jù)有關(guān)決議落實(shí)整改措施。
4.3質(zhì)量仲裁委員會：負(fù)責(zé)對各部門的申訴事件進(jìn)行仲裁與協(xié)調(diào)。成員為總經(jīng)理、技術(shù)總監(jiān)、生產(chǎn)總監(jiān)、品保部長、管理部長等組成。
5.作業(yè)內(nèi)容
5.1質(zhì)量考核作業(yè)流程
5.1.1生產(chǎn)過程中，各相關(guān)部門發(fā)現(xiàn)品質(zhì)異常后反饋給質(zhì)量部，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)調(diào)查評估。顧客投訴的質(zhì)量問題，由銷售部直接反饋給品保部，由品保部負(fù)責(zé)調(diào)查評估。
5.1.2質(zhì)量部負(fù)責(zé)評估品質(zhì)異常是否屬于質(zhì)量考核范圍，若不屬于，質(zhì)量部負(fù)責(zé)留下記錄，若屬于考核范圍，由質(zhì)量部負(fù)責(zé)編制考核通報，上報品保部處理。
5.1.3若被考核部門有異議，可向質(zhì)量仲裁委員會申訴（品保部作為申訴窗口），由公司質(zhì)量仲裁委員會進(jìn)行判定與裁決。
5.1.4完成確認(rèn)或裁決后，由總經(jīng)理負(fù)責(zé)批準(zhǔn)《不合格評審單》，并全公司進(jìn)行公布，若涉及到罰款項目，由質(zhì)量部同時編制處罰通告，報管理部備案，同時報送財務(wù)部，在工資中扣除。
5.1.5對于品質(zhì)異常事項，質(zhì)量部負(fù)責(zé)組織推動責(zé)任部門整改，責(zé)任部門負(fù)責(zé)在質(zhì)量部規(guī)定時間內(nèi)完成整改。
5.1.6質(zhì)量部負(fù)責(zé)對整改項目進(jìn)行驗證，對于不符合要求的可要求責(zé)任部門重新整改，直到關(guān)閉為止，質(zhì)量部負(fù)責(zé)將整改項目標(biāo)準(zhǔn)化，以便于后期的持續(xù)改善。
5.2質(zhì)量責(zé)任
5.2.1各部門負(fù)責(zé)人為本部門第一質(zhì)量責(zé)任人。
5.2.2各部門應(yīng)嚴(yán)格履行本部門的質(zhì)量職責(zé)并對“應(yīng)知不知、知而不行、行而無效”造成的一切后果負(fù)責(zé)。
5.2.3各部門之間、上下工序之間均嚴(yán)格體現(xiàn)為內(nèi)部“供方”與“顧客”的市場契約關(guān)系，任何“供方”都應(yīng)積極主動為其“顧客”提供必須的產(chǎn)品、服務(wù)或信息，并對因未能達(dá)到“顧客”雙方承諾的要求而造成的一切后果負(fù)責(zé)。
5.2.4任何部門都必須對本部門質(zhì)量工作績效負(fù)責(zé)，對因本部門責(zé)任造成的質(zhì)量事故、市場質(zhì)量損失負(fù)責(zé)。
5.2.5銷售部負(fù)責(zé)對客戶信息傳達(dá)準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
5.2.6技術(shù)部應(yīng)對產(chǎn)品設(shè)計能否滿足相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)及顧客要求負(fù)責(zé)。
5.2.7質(zhì)量部應(yīng)對產(chǎn)品品質(zhì)能否滿足設(shè)計要求和顧客要求負(fù)責(zé)。
5.2.8生產(chǎn)部應(yīng)對產(chǎn)品的生產(chǎn)過程中是否按技術(shù)及品質(zhì)要求進(jìn)行生產(chǎn)負(fù)責(zé)。
5.2.9采購部應(yīng)對采購的原材料、外協(xié)加工件和零部件質(zhì)量負(fù)責(zé)。
5.2.10物流部應(yīng)對貨物發(fā)運(yùn)的正確性和準(zhǔn)確性以及產(chǎn)品防護(hù)負(fù)責(zé)。
5.2.11任何部門都具有積極主動保證產(chǎn)品質(zhì)量的權(quán)利和義務(wù)，即使沒有明文規(guī)定，各部門也必須對因其質(zhì)量意識淡薄、推諉扯皮、未能有效履行應(yīng)盡的質(zhì)量義務(wù)造成的后果承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
5.3考核原則
5.3.1考核方式包括通報批評、經(jīng)濟(jì)處罰、對責(zé)任人予以降級、撤職和辭退等。質(zhì)量責(zé)任按主要責(zé)任、次要責(zé)任、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任對賠償總額按一定比例進(jìn)行分擔(dān)。在責(zé)任分擔(dān)時，酌情考慮責(zé)任事故中各個當(dāng)事人的管理職位、個人收入以及對事故的影響權(quán)重等情況適當(dāng)調(diào)整承擔(dān)比例。
5.3.2任何部門（即內(nèi)部“顧客”）有權(quán)追究直接上游環(huán)節(jié)（內(nèi)部或外部供方）質(zhì)量責(zé)任，包括要求整改、退換貨，必要時報質(zhì)量部協(xié)助落實(shí)。要求整改、退換貨需證據(jù)確鑿，事實(shí)描述清楚，否則被要求方有權(quán)向質(zhì)量部門投訴。對于需質(zhì)量部協(xié)助落實(shí)的事項，若事實(shí)描述不清，無法做出有效判斷的，質(zhì)量部有權(quán)不予受理。
5.3.3責(zé)任主體明確時，可直接追究責(zé)任部門、責(zé)任人甚至供應(yīng)廠商責(zé)任；責(zé)任主體不明確時可按照“誰生產(chǎn)誰負(fù)責(zé)”、“外協(xié)外購件、原材料誰采購誰負(fù)責(zé)”、“新產(chǎn)品誰開發(fā)誰負(fù)責(zé)”、“信息誰提供誰負(fù)責(zé)”的原則判定責(zé)任部門。責(zé)任部門可進(jìn)一步追究直接上游環(huán)節(jié)的質(zhì)量責(zé)任。
5.3.3.1對于因讓步使用物料質(zhì)量問題導(dǎo)致生產(chǎn)線停線或批量質(zhì)量事故的，視具體情況而論，為了減少內(nèi)部損失而作放行的不處罰。
5.3.3.2量產(chǎn)過程中，由于開發(fā)設(shè)計責(zé)任造成的停產(chǎn)、返修、庫存呆滯返修或批量質(zhì)量事故的，費(fèi)用由設(shè)計開發(fā)部門承擔(dān)，并按“誰開發(fā)誰負(fù)責(zé)”的原則對開發(fā)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。
5.3.3.3試產(chǎn)、量產(chǎn)過程中，由于制造問題出現(xiàn)停產(chǎn)、返修、庫存呆滯返修或?qū)е屡抠|(zhì)量事故的，除按相關(guān)流程進(jìn)行索賠外，按“誰生產(chǎn)誰負(fù)責(zé)”的原則對制造相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。
5.3.3.4量產(chǎn)過程中，由于工藝問題出現(xiàn)停產(chǎn)、返修、庫存呆滯返修或?qū)е屡抠|(zhì)量事故的，對技術(shù)部門相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。
5.3.3.5對于技術(shù)更改問題因技術(shù)更改評估不足、違反相關(guān)流程而造成生產(chǎn)停產(chǎn)或批量質(zhì)量事故的，按“誰更改誰負(fù)責(zé)”的原則對提出更改的相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行考核。
5.3.3.6對于檢驗不及時或誤判造成批量質(zhì)量事故，對直接檢驗人員進(jìn)行考核。
5.3.4對于客戶投訴:如由于設(shè)計缺陷、工藝缺陷或產(chǎn)品試驗驗證不充分造成，則由相應(yīng)設(shè)計開發(fā)部門或新品評價部門承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
5.3.5對于因讓步使用放行導(dǎo)致的客戶投訴，視具體情況而論。
5.3.6若屬生產(chǎn)過程出現(xiàn)的問題，按“誰生產(chǎn)誰負(fù)責(zé)”原則進(jìn)行責(zé)任考核。若檢驗人員疏于檢驗而流出（極個別或不易檢測的質(zhì)量問題除外），檢驗人員負(fù)連帶責(zé)任。
5.3.7若屬內(nèi)部生產(chǎn)模具問題而造成的客戶投訴，提交質(zhì)量仲裁委員會進(jìn)行責(zé)任落實(shí)。
5.3.8對于因質(zhì)量信息反饋不及時，錯過整改最佳時機(jī)造成額外損失或?qū)е率聭B(tài)擴(kuò)大的，依具體情況對信息提供的責(zé)任部門及責(zé)任人進(jìn)行考核。
5.3.9對于因質(zhì)量信息提供不準(zhǔn)確或信息虛假導(dǎo)致無效調(diào)查、無效整改、浪費(fèi)人力物力的，對質(zhì)量信息提供部門及責(zé)任人予以處罰。
5.3.10在質(zhì)量事故/不良事件發(fā)生后，相關(guān)部門能快速反應(yīng)，積極配合調(diào)查，順利完成質(zhì)量問題改進(jìn)等情況適當(dāng)調(diào)整考核金額比例。相反，如推諉扯皮、不積極整改導(dǎo)致質(zhì)量事故/不良事件事態(tài)擴(kuò)大或錯失整改最佳時機(jī)的，對責(zé)任部門和責(zé)任人加重處罰，整改跟進(jìn)責(zé)任人承擔(dān)連帶責(zé)任并予以相應(yīng)處罰。
5.3.11為鼓勵創(chuàng)新，對于新技術(shù)、新材料經(jīng)驗證確屬難以發(fā)現(xiàn)、具有一定隱蔽性的或探索性質(zhì)量問題不給予處罰。
5.4考核標(biāo)準(zhǔn)
5.4.1質(zhì)量事故事故級別處罰總額(元)責(zé)任分解主要責(zé)任次要責(zé)任管理責(zé)任直接領(lǐng)導(dǎo)間接領(lǐng)導(dǎo)Ⅲ級質(zhì)量事故金額≤500承擔(dān)總額50%承擔(dān)總額20%10%Ⅱ類質(zhì)量事故500＜金額≤1000承擔(dān)總額50%承擔(dān)總額20%10%Ⅰ類質(zhì)量事故1000＜金額≤20xx由品保部分解交總經(jīng)理審批特別規(guī)定：如造成的質(zhì)量損失特別嚴(yán)重，品保部直接出具考核通報，將責(zé)任直接分解到人。5.4.2質(zhì)量改進(jìn)考核方式指標(biāo)項目指標(biāo)目標(biāo)第一責(zé)任人第二責(zé)任人考核周期考核標(biāo)準(zhǔn)品控考核與通報糾正預(yù)防措施單完成率100%部門負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每月未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人30元，第二責(zé)任人50元客訴完成率100%部門負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每月未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人30元，第二責(zé)任人50元內(nèi)審不符合項整改完成率100%部門負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每次未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人30元，第二責(zé)任人50元外審不符整改完成率（含顧客審核）100%部門負(fù)責(zé)人模塊負(fù)責(zé)人每次未達(dá)標(biāo)：第一責(zé)任人30元，第二責(zé)任人50元備注：部門負(fù)責(zé)人為經(jīng)（副）理級；模塊負(fù)責(zé)人為班組長級或主管級。因配合部門的原因造成整改不完成的，配合部門承擔(dān)主要責(zé)任。
5.4.3不良事件不良事件描述不良影響
程度處罰金額主要責(zé)任領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任：
1）未按流程操作。
2）質(zhì)量會議決議未落實(shí)。
3）對于公司下達(dá)的專項質(zhì)量工作（如專項質(zhì)量整改項目、質(zhì)量宣傳活動等），如未按要求履行職責(zé)。未造成實(shí)際損失--------限期仍未整改50元/次30元/次造成負(fù)面影響或較嚴(yán)重后果100元/項50元/項。
5.4.4質(zhì)量損失認(rèn)定：按照直接經(jīng)濟(jì)損失計算，比如顧客扣款金額、退貨返工費(fèi)和運(yùn)輸費(fèi)、生產(chǎn)過程產(chǎn)品報廢時按照成本價格核算，成品退貨作報廢時按照成本價格核算（三包退貨除外）。
5.5質(zhì)量事故異常上報獎勵
5.5.1及時發(fā)現(xiàn)質(zhì)量事故/不良事件隱患（含錯誤工藝或質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)），使質(zhì)量事故/不良事件在發(fā)生前得到妥善處理，避免質(zhì)量事故/不良事件發(fā)生的，由提報部門提出報告，遞交給質(zhì)量部經(jīng)品保部長審核總經(jīng)理審批，視具體情況經(jīng)評審予以一定獎勵（50-200元）。
5.6質(zhì)量事故信息傳遞
質(zhì)量事故出現(xiàn)后，發(fā)生單位應(yīng)在4小時內(nèi)（工作時間）通知責(zé)任部門，并同時報質(zhì)量部。
5.7質(zhì)量事故調(diào)查
a)事故發(fā)生時間、原因、經(jīng)過及有關(guān)數(shù)據(jù)；
b)事故損失、事故級別和涉及范圍；
c)事故責(zé)任人員和現(xiàn)場人員的意見；
d)核對有關(guān)證明的文件和記錄；
e)確定事故相關(guān)責(zé)任部門和責(zé)任人員；
5.8質(zhì)量考核投訴與處理
5.8.1若進(jìn)行質(zhì)量考核時，公司層面已經(jīng)進(jìn)行考核，質(zhì)量部只將此類異常備案，不再做經(jīng)濟(jì)處罰。
5.8.2任何部門/人對質(zhì)量考核結(jié)果有異議，可根據(jù)具體證據(jù)向質(zhì)量仲裁委員會申訴或投訴；
5.8.3質(zhì)量仲裁委員會應(yīng)根據(jù)客觀情況認(rèn)真分析申訴或投訴人的申辯事實(shí)，對質(zhì)量事故、不良事件做出公正客觀的仲裁；
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